Co dělá přepravující makléř?

Přenášející makléř zpracovává transakce jménem jiného makléře výměnou za servisní poplatek.Existuje řada důvodů pro použití přepravního makléře, včetně časových omezení, omezených finančních prostředků na operace back office nebo nezkušenosti na daném trhu.Tyto finanční vztahy vyžadují smluvní dohody, aby obě strany rozuměly jejich povinnostem.Obvykle musí být registrovány na daném finančním trhu a možná budou muset splnit další regulační požadavky.Ty chrání zájmy svých příslušných klientů.

Makléři mohou být velmi zaneprázdněni a mohou skončit s více objednávkami, než mohou pohodlně vyplnit.Mohou některé předat přepravnímu makléři, aby je naplnili včas, a mohou také využít služby zkušeného makléře, pokud mají na trhu objednávku, s nimiž nejsou příliš obeznámeni, aby získali nejlepší řešeníklient.Nové zprostředkovatelské firmy mohou využít smlouvu s přenášejícím makléřem, aby ušetřily na výdajích na back office tím, že se na ně uzavírají a zaměřují se na vztahy s klienty.akcií nebo hotovosti po ruce.Vyřizuje také odbavení a zajišťuje hladce finanční transakce.Tyto aktivity back office mohou vyžadovat velký tým kvalifikovaných a zkušených zaměstnanců, kteří nemusí být k dispozici za všechny makléřské stránky, zejména ty, které právě vstupují na trh.Zřízení back office může být neúměrně drahé, zatímco najímání přepravního makléře je v dosahu nové firmy.Tyto dohody zahrnují konkrétní podmínky k řešení obav o střety zájmů;Makléři nemohou například provádět obchody, které je využívají a poškozují jejich klienty.To se vztahuje na přenášejícího makléře, který se nemůže zapojit do činností, jako je držení obchodu, ve prospěch jiného klienta nebo samotného.Musí být schopni poskytnout informace o svých obchodech a klientů k inspekci.To může zahrnovat záznamy o smlouvách a dohodách o prokázání jejich právních vztahů a poskytnutí důkazu, že firma funguje v rámci zákona.V případě porušení mohou být zprostředkovatelé a zaměstnanci pokutováni a lze zvážit další pokuty, jako je čas vězení,