Jak získám licenci řady 3?

Získání licence řady 3 začíná podáním žádosti u National Futures Association (NFA).Zkoušku provádí regulační úřad finančního průmyslu (FINRA).Žadatelé se musí zaregistrovat na test u FINRA a zaplatit příslušné poplatky.Zkouška série 3 se skládá ze 120 otázek s více výběry a přidělený čas je dvě hodiny a 30 minut.

Projít zkouškou řady 3 je předpokladem pro členství s NFA.Registrace u Komise pro obchodování s komoditními futures (CFTC) a členství v NFA jsou požadavky na zástupce cenných papírů v futures odvětví.Jednotlivci žádající o členství v NFA jako poradce pro obchodování s komoditami (CTA), operátora komoditního fondu (CPO) nebo řada dalších souvisejících kategorií je vyžadována k získání licence řady 3.Jednotlivci ve všech těchto kategoriích musí splňovat požadavky na odborné způsobilosti na produkty bezpečnostní futures.

Test požadovaný pro licenci řady 3 zahrnuje pravidla a předpisy CFTC a NFA.Teorie futures a zajišťovací techniky jsou na této zkoušce značně pokryty a obecně vyžadují četné matematické výpočty.Možnosti, smlouvy, marže a osady také zahrnují velkou část testu.Obrys zkoušek řady 3 je k dispozici online od NFA spolu s informacemi o tom, jak se přihlásit.Různé vzdělávací programy finančního průmyslu poskytují studijní pomůcky a testy vzorků, které mohou být užitečné při přípravě na zkoušku. Registrace NFA a absolvování zkoušky jsou počátečními kroky v postupu dodržování předpisů.Spolu s otisky prstů a historických informací bude vyžadována hluboká kontrola na pozadí federálního vyšetřování (FBI).Před vydáním licence řady 3 musí být vyplněny online formuláře, poplatky za aplikaci a poplatky za členství.S NFA musí být stanoven bezpečnostní účet a musí být zaregistrován určený správce zabezpečení.NFA může provádět audity na místě kdykoli a záznamy musí být vedeny po dobu pěti let.Propagační materiály a další komunikace s veřejností musí dodržovat přísné pokyny NFA a CFTC.

Za účelem získání klientů musí CTA nebo CPO předložit NFA dokument pro kontrolu.Tento dokument musí být podáván každoročně a měl by poskytovat vyčerpávající seznam obchodních operací a obchodních činností, včetně obchodovaných cenných papírů a stylu obchodování.Tyto dokumenty musí být doručeny potenciálním klientům, podepsány a ponechány v pevných záznamech.Zveřejnění jsou velmi technické a musí dodržovat vysoké standardy regulačních orgánů.Odborníci na futures jsou považováni za regulační a musí podnikat podle předpisů poskytnutých CFTC a NFA.Roční požadavky na dodržování předpisů zahrnují aktualizace registrace a platba poplatků.Etické školení a plán obnovy po katastrofě patří mezi rozsáhlé povinnosti a povinnosti licencovaného profesionála cenných papírů.