Jak získám licenci série 65?

Každý, kdo má touhu pracovat jako zástupce investičního poradce ve Spojených státech, musí tento proces zahájit úspěšným složením zkoušky série 65 spravovanou regulačním úřadem finančního průmyslu (FINRA) a vyvinutím pod záštitou Severoamerické asociace správců cenných papírů(NASAA).Minimální kompetentní zkouškou je test série 65 určen k rozlišení těch, kteří mají přijatelnou úroveň znalostí v příslušných tématech od těch, kterým jí chybí.K získání licence série 65 musí kandidáti dosáhnout průchodu skóre na zkoušce série 65, vyvinout všechny žádosti a registrační poplatky příslušným státním regulačním orgánům, podat nezbytné dokumenty o zveřejnění a počkat na přijetí formálního přijetí a potvrzení certifikace.

Prvním hlavním krokem k získání licence série 65 je žádost o sezení pro zkoušku série 65.Neexistují žádné formální předpoklady pro zkoušku a kandidáti nejsou povinni zajistit sponzora.Lidé, kteří jsou již spojeni s investiční společností, jednoduše podají jiný formulář žádosti než ti, kteří nejsou.Příprava testu a přezkum konceptu se doporučuje pro všechny uchazeče a NASAA vytvořila obrys studie, která je k dispozici všem kandidátům..Test trvá tři hodiny a zahrnuje otázky v oblasti doporučení a strategií a strategií investic klientů, charakteristik investičních vozidel, právních pokynů, etických pravidel, ekonomických faktorů a obchodních informací.Pro průchod zkoušky je nutné skóre nejméně 72 procent, což umožňuje kandidátovi posunout vpřed k dalšímu kroku při zajišťování licence série 65.Ti, kteří nedosáhnou průchodu skóre, musí před registrací na následné pokusy o zkoušku pozorovat FINRA určené čekací období, i když neexistují žádné omezení, kolikrát zkouška může být znovu zahájena.Licence řady 65 musí splnit všechny dodatečné požadavky specifické pro regulační orgány cenných papírů státu, ve kterém plánují pracovat.Tento proces se liší podle jurisdikce, ale pravděpodobně bude zahrnovat placení poplatků za žádosti a registraci a předložení dokumentace o zveřejnění.Může také zahrnovat podstupující důkladnou kontrolu na pozadí.Po dokončení těchto kroků musí potenciální příjemce licence řady 65 počkat na konečné oznámení o registraci jako zástupce investičního poradce.Jakmile je to obdrženo, může úspěšný žadatel začít poradit klientům o investičních strategiích a správě účtů.