Jak se připravím na audit finanční instituce?

Finanční instituce, jako jsou investiční firmy a banky, podléhají auditu finanční instituce alespoň jednou ročně.Auditoři přicházejí do instituce a přezkoumávají soubory a záznamy, aby zajistily, že finanční instituce dodržuje zákony a předpisy, které jsou pro tyto typy institucí zavedeny.Nejlepší způsob, jak se připravit na audit finanční instituce, je udržet vaše soubory a záznamy aktuální a v souladu s zákony a předpisy po celý rok.To zmírňuje potřebu spěchat hned předtím, než dojde k auditu, aby vše v pořádku.Pokud tomu tak není, musíte přiřadit odpovědnosti příslušným stranám pro přípravu na audit, shromáždit materiály, naplánovat schůzku s důstojníky nebo vedoucími pracovníky instituce, naplánovat audit a poté požádat o další požadované záznamy.

Každá finanční instituce má zaměstnance, kteří mají na starosti určité záznamy a papírování, které auditoři přezkoumávají při provádění auditu finanční instituce.Obvykle, ve finanční instituci, je to back office nebo operační oddělení, které udržuje tyto záznamy, takže vše, co auditoři potřebují přezkoumat, by mělo být na jednom místě, pokud byly zásady a postupy dodržovány po celý rok.Zaměstnanci, kteří pracují v této oblasti, nebudou jednat jako dozorci získávání všech souborů v pořádku, což znamená, že jak procházejí každým souborem, aby se ujistili, že obsahuje informace, které by měla.Možná budou muset kontaktovat asistenty, bankéře, finanční poradce nebo jiné zaměstnance finanční instituce, aby získali jakékoli chybějící informace.Setkání jim obvykle poskytuje aktualizaci stavu o tom, jak je společnost připravena pro audit.Hlavníci nebo vedoucí pracovníci mohou také hrát roli při zatížení některých zaměstnanců, aby posílili, aby zajistili, že společnost bude připravena na audit.

Auditoři obvykle kontaktují finanční instituci a stanoví datum pro audit finanční instituce.Poté se finanční instituce připravuje na audit, jakmile znají datum.Pokud máte tu čest připravit se na audit a poté naplánovat datum, pak jakmile budete připraveni nebo blízko připravenosti na audit, budete muset kontaktovat auditora a naplánovat audit.