Co jsou osvobozené cenné papíry?

Podle finančních předpisů ve Spojených státech jsou cenné papíry osvobozené od cenných papírů, které nemusí být registrovány a vykazovány podle zákona o cenných papírech z roku 1933. Existuje několik různých kritérií, která mohou kvalifikovat bezpečnost pro osvobození od pravidel registrace a vykazování.Lidé, kteří nejsou jasné, zda je konkrétní bezpečnost osvobozena, mohou konzultovat finanční poradce nebo makléře, kteří by měli být schopni poskytovat informace a poradenství.Podle zákona o cenných papírech z roku 1933 může SEC podniknout řadu kroků k ochraně investorů.Zákon o cenných papírech je navržen tak, aby zabránil podvodům, aby se zajistilo, že informace o cenných papírech jsou pravdivé a poskytly investorům informace o cenných papírech, které kupují.Zde přicházejí požadavky na registraci a podávání zpráv, přičemž cenné papíry na prodej musí být zaregistrovány s informacemi o mateřské společnosti, popisu cenných papírů a finančním stavu společnosti, která je nabízí.tento požadavek na registraci.Klasickým příkladem osvobozené zabezpečení je zabezpečení státní pokladny.Stejně tak obecní dluhopisy a komerční papír jsou cenné papíry osvobozenými.Malé bezpečnostní nabídky a intrastované nabídky jsou také osvobozeny od potřeby dodržovat zákon o cenných papírech.Dalším příkladem osvobozených cenných papírů jsou cenné papíry, které jsou nabízeny pouze akreditovaným investorům, investorům, kteří jsou oprávněni zapojit se do vysoce rizikových investic.Předpokládá se, že se tito investoři mohou chránit.Tyto osvobozené cenné papíry mohou podléhat jiným předpisům, které jsou určeny k ochraně spotřebitelů.Tato námitka byla zavedena tak, aby jednotliví obchodníci nepodléhali pravidlům hlášení.Jinak, pokaždé, když někdo chtěl prodat cenné papíry, museli by být registrováni a nahlášeni.To by bylo těžkopádné a mohlo by to bránit volnému trhu kromě generování poměrně značného množství papírování pro personál a obchodníky SEC.

SEC bere své regulační odpovědnosti vážně.Ochrana investorů má klíčový význam pro finanční zdraví a investoři i široká veřejnost spoléhají na SEC k plnění svých právních povinností.Zkreslení cenných papírů jako osvobození nebo nedodržení pravidel pro podávání zpráv může být důvodem právních sankcí, včetně sankcí, které v budoucnu zakazují, aby se lidé zapojili do finančního průmyslu.