Co je to podání oznámení?

Oznámení o podání oznámení je dokument poskytující informace o komisi pro cenné papíry a burzy (SEC) o investičním poradcem.Lidé, kteří chtějí nabídnout investiční služby, se musí zaregistrovat u SEC a splnit určité standardy, aby mohli praktikovat.Jednotlivé státy mohou navíc vyžadovat kopie těchto dokumentů, aby mohly ověřit autentičnost investičních poradců ve svých regionech.Tento formulář musí být pravidelně aktualizován a je k dispozici klientům.

SEC vyžaduje použití formuláře ADV pro podání oznámení.To zahrnuje dvě komponenty.První část poskytuje obecné informace o poradci a podnikání, včetně umístění, záznamů o disciplinárních akcích a zkušeností.Měly by být také zpřístupněny aktuální kontaktní informace.Při vyplňování formuláře je poskytována řada krabic, které mají poradci použít, aby se zajistilo, že zahrnují všechny potřebné informace.plány a další obchodní informace.Tyto dokumenty jsou psány v prostém jazyce, aby je investoři snadno pochopili.Regulační orgány SEC je přezkoumávají, aby zjistili, zda jsou zveřejnění přiměřené, a zajistit, aby investiční poradce dodržoval odbornou etiku při poskytování informací klientům..Tento formulář může poskytnout informace o kvalifikacích, zkušenostech a službách osoby, aby pomohl klientovi rozhodnout, zda je poradce vhodný.Formulář by měl být aktuální, což naznačuje, že investiční poradce drží krok v oblasti registračních požadavků.V případě změn poradci informují své klienty a aktualizují podání oznámení, aby SEC o situaci byla schválena.Přechody mohou nastat, když lidé mění společnosti, zakládají nové firmy nebo prodávají své společnosti, a ty musí být zdokumentovány.Požadavek na podání oznámení mohou SEC a jednotlivé státy sledovat, kdo pracuje jako investiční poradce, jaké druhy služeb jsou nabízeny a zda jsou lidé pro práci kvalifikováni.V případě stížností a sporů se tato dokumentace může stát důležitá.Klienti mohou podat stížnosti přímo s SEC, pokud se domnívají, že jsou informace falšovány nebo pokud mají spory se svými poradci, které nelze vyřešit jinými prostředky.Disciplinární opatření lze vzít v úvahu, pokud nebyla ignorována předpisy nebo právní etika.