Série 14 je zkouška, kterou musí absolvovat úředníci pro dodržování předpisů, kteří jsou zaměstnáni makléřskými firmami New York Stock Exchange (NYSE) ve Spojených státech. Každý, kdo dohlíží na 10 a více lidí, kteří vykonávají úkoly související s dodržováním předpisů, musí složit zkoušku ze série 14, aby se ujistil, že má dostatečné znalosti a školení pro výkon svých pracovních funkcí. Úřad pro finanční průmysl (FINRA) zajišťuje, aby všichni úředníci pro dodržování předpisů pro zprostředkování v USA vyhověli tomuto požadavku.
Zkouška se skládá z 110 otázek s možností výběru z více odpovědí s tříhodinovou lhůtou. K úspěšnému složení zkoušky je třeba skóre 70 procent, ale v případě neúspěchu může být opakováno. Pokaždé, když se účastní zkoušky řady 14, se platí za jednotlivce poplatek. Zkouška se provádí na testovacích místech ve většině středních až velkých měst v USA a neexistují žádné předpoklady k jejímu absolvování.
Tvůrci zkoušky řady 14 předpokládají, že účastníci testu mají základní znalosti o činnostech makléřské firmy a předpisech o cenných papírech, ale složení zkoušky vyžaduje odborné znalosti v konkrétních tématech. Témata zahrnutá v řadě 14 zahrnují obchodování na primárním a sekundárním trhu, pravidla rady pro regulaci cenných papírů (MSRB), finanční odpovědnost, dohled nad prodejem, dohled nad účty zákazníků a dodržování předpisů. Na internetu existuje několik zdrojů, které poskytují vzdělávací a školicí materiály pro tuto zkoušku, a existují knihy, které dokonce obsahují praktické zkoušky.
Jedna část řady 14 se týká pravidel MSRB. Americký kongres vytvořil MSRB v roce 1975, aby dohlížel na firmy v odvětví komunálních cenných papírů. Zachovává pravidla s cílem chránit investory spolu se státní a místní správou a dalšími subjekty, jejichž úvěr je zajištěn obecními cennými papíry. Pravidla MSRB byla vytvořena s cílem zabránit manipulaci a podvodům na trhu a pomoci mechanismům systému otevřeného trhu. Například MSRB má politiky pro obchodníky týkající se standardizace obchodních potvrzení a vypořádání obchodů s cennými papíry, jakož i požadavky na vedení záznamů pro společnosti obchodující s cennými papíry.
FINRA je soukromá organizace, která podává zprávy Komisi pro cenné papíry (SEC) a reguluje společnosti obchodující s cennými papíry, včetně všech zprostředkovatelských služeb, v USA. Organizace zajišťuje, aby podniky v odvětví cenných papírů byly čestné a čestné. Kromě správy zkoušky řady 14 poskytuje také vzdělávání a registraci pro zaměstnance a firmy, píše pravidla a vymáhá federální zákony. FINRA chrání a obhajuje investory prostřednictvím vzdělávání jednotlivých investorů a prostřednictvím tržní regulace amerických akciových trhů, jako je NYSE.
