Hvad gør en chef for overholdelse?

En chef for overholdelse, også kendt som en CCO, er den udøvende, der er ansvarlig for at sikre, at en organisation er i overensstemmelse med både interne og eksterne politikker og forskrifter.Chief Compliance Officer fører tilsyn med udviklingen og implementeringen af procedurer, der letter overholdelse og arbejder med andre ledere for at sikre overholdelse i alle afdelinger i en organisation.Han kan også være ansvarlig for at sikre, at organisationen har de nødvendige ressourcer til at undersøge og spore eksterne love, forskrifter og industristandarder.

I mange virksomheder og non-profit-organisationer er der en nødvendighed for at sikre, at de driver forretning i overensstemmelse med love, der regulerer virksomheder, herunder lov om økonomisk ansvar, lov om forbrugerbeskyttelse og ansættelsesret.I en særlig stor organisation er det let for ansvarlighedsprocesser at nedbryde og for et selskab at falde ud af overholdelse af disse love.Den største overholdelsesansvarlig kan fungere som en punktperson, som spørgsmål om overholdelsesprocesser kan adresseres, og som kan sikre, at processer i et område af virksomheden koordinerer med processerne i andre områder af virksomheden.En chef for overholdelse kan faktisk sætte virksomhedsdækkende politikker, der er i overensstemmelse med eksterne krav, der er fastlagt af brancheorganisationer og regeringsorganer.

En betydelig komponent i god overholdelsesstyring er forskning og overvågning af lovgivningsmæssige og industriændringer.En forskningsdirektør eller virksomhedsbibliotekar kan rapportere direkte til Chief Finance Officer og føre tilsyn med et team af compliance -administratorer eller forskere, der regelmæssigt sporer love og administrative forskrifter.Ændringer i organisatoriske processer som svar på lovgivningsmæssige og brancheændringer kan være direkte udviklet af Chief Compliance Officer eller hans personale, eller individuelle afdelinger kan blive informeret om disse ændringer og bedt om at udvikle politikker, der imødekommer deres behov, samtidig med at de overholder de nye regler.

Chief Compliance Officers kan også tage ansvar for at gennemføre regelmæssige overholdelsesrevisioner i hele en organisation.Disse revisioner vil ideelt fremkalde alle områder, hvor overholdelse er blødt, før der opstår et betydeligt problem.Disse interne revisioner demonstrerer også god tro for regeringsregulatorer, hvis en organisation er under kontrol.

Den største overholdelsesansvarlig kan også tage en rolle i at sikre organisatorisk overholdelse af virksomhedens eller virksomhedspolitikker.Medarbejderfordele, chikane -politikker og andre interne anliggender skal ofte overholde både ekstern regeringspolitik såvel som intern politik.Den vigtigste overholdelsesansvarlige indstiller muligvis ikke disse interne politikker, men vil sandsynligvis gennemgå dem for overholdelse og indstille de processer, hvormed de implementeres og håndhæves i en organisation.