Hvad er en meddelelse om meddelelse?

En meddelelse om meddelelse er et dokument, der giver oplysninger til Securities and Exchange Commission (SEC) om en investeringsrådgiver.Mennesker, der ønsker at tilbyde investeringstjenester, skal registrere sig hos SEC og opfylde visse standarder for at øve.Derudover kan individuelle stater kræve kopier af disse dokumenter, så de kan verificere ægtheden af investeringsrådgivere i deres regioner.Denne formular skal opdateres regelmæssigt og er tilgængelig for klienter.

SEC kræver brug af ADV -formularen til meddelelse om meddelelse.Dette inkluderer to komponenter.Afsnit 1 indeholder generelle oplysninger om rådgiver og forretning, herunder placering, registreringer af disciplinære handlinger og erfaring.Aktuelle kontaktoplysninger skal også stilles til rådighed.En række kasser leveres til rådgivere, der skal bruges, når de udfylder formularen for at sikre, at de inkluderer alle de nødvendige oplysninger.

I den anden del af meddelelsesformularen er rådgivere nødt til at give brochurer om de tjenester, de tilbyder, deres gebyrTidsplaner og andre forretningsoplysninger.Disse dokumenter er skrevet på almindeligt sprog, så de let kan forstås af investorer.SEC -regulatorer gennemgår dem for at afgøre, om oplysningerne er tilstrækkelige, og for at sikre, at en investeringsrådgiver observerer professionel etik i levering af information til klienter.

Kunder kan bede om at se en meddelelse, før de indgår en kontrakt med en investeringsrådgiver.Denne formular kan give oplysninger om personens kvalifikationer, erfaring og tjenester til at hjælpe en klient med at beslutte, om rådgiveren er egnet.Formularen skal være aktuel, hvilket indikerer, at investeringsrådgiveren holder ved med registreringskrav.I tilfælde af ændringer underretter rådgivere deres klienter såvel som at opdatere meddelelsen om indgivelse af meddelelsen for at holde SEC tildelt situationen.Overgange kan forekomme, når folk skifter virksomheder, starter nye virksomheder eller sælger deres virksomheder, og disse skal dokumenteres.

Regulering af investeringsrådgivere er designet til at beskytte offentlighedens medlemmer.Ved at kræve en meddelelse om meddelelse kan SEC og individuelle stater overvåge, hvem der arbejder som investeringsrådgiver, hvilke slags tjenester der tilbydes, og om folk er kvalificerede til arbejdet.I tilfælde af klager og tvister kan denne dokumentation blive vigtig.Kunder kan indgive klager direkte til SEC, hvis de mener, at information er forfalsket, eller hvis de har tvister med deres rådgivere, som ikke kan løses på andre måder.Disciplinær handling kan overvejes, hvis regler eller juridisk etik blev ignoreret.