Hvad er et lovgivningsmæssigt agentur?

Regulerende agenturer er organisationer, der er tiltalt for processen med at føre tilsyn med de processer og procedurer, der er anvendt i funktionen af en given branche.I mange tilfælde er det lovgivningsmæssige agentur en afdeling eller en afdeling af en regeringsenhed og er fokuseret på at fastsætte og håndhæve standarderne dikteret af loven med hensyn til handelsspørgsmål.Der er også regulerende myndigheder, der oprettes og vedligeholdes inden for visse brancher, der ikke har nogen forbindelse med nogen regeringsenhed, men tjener som skærme for uetisk aktivitet inden for denne branche.

Den mest almindelige model for et lovgivningsmæssigt agentur er som et regeringsagentur, der er ansvarlig for at oprette regler og forskrifter, der er i overensstemmelse med jordens love, og har specifik anvendelse på en given type aktivitet.For eksempel kan et lovgivningsmæssigt organ af denne type føre tilsyn med investeringer, der involverer køb og salg af aktier, obligationer og andre værdipapirer.Som en del af sine pligter udarbejder agenturet regler, der gælder både for køberen og sælgeren, såvel som ethvert agent eller formidler, der hjælper i enhver sikkerhedstransaktion.I de fleste lande ville det samme agentur have brede beføjelser, der giver enheden mulighed for at undersøge enhver transaktion eller en række transaktioner, der ser ud til at være i strid med disse regler, og dermed jordens love.

Omfanget af forordningerne, der er fastlagt af et givet regulatorisk agentur, gælder normalt for ethvert aspekt af en transaktionsproces og er designet til at beskytte både køberens og sælgers interesser.Af denne grund vil disse regler ofte være struktureret for at sikre, at der til enhver tid er fuldstændig gennemsigtighed.Dette skaber et miljø, hvor begge parter i transaktionen er forpligtet til at offentliggøre fuld oplysning om enhver information, der kan have indflydelse på denne transaktion.

Derudover vil et regulerende agentur også definere kvalifikationerne til indgåelse af en sådan transaktion.Dette betyder, at medmindre både køberen og sælgeren kan overholde disse kvalifikationer, kan de muligvis ikke gøre forretninger sammen.Forordninger af denne type hjælper med at undgå situationer, der i sidste ende kan true stabiliteten i en given industri eller nationens økonomi som helhed.For eksempel skal en investor have en vis mængde aktiver til rådighed for at deltage i nogle investeringsmuligheder.På samme tid skal virksomheder, der udsteder aktier på aktien, opfylde specifikke kriterier for at udstede op til et specifikt antal aktier.

Regulerende agenturer oprettes ikke kun for at overvåge omfanget og strukturen i finansielle transaktioner.I mange lande er der ofte et lovgivningsmæssigt agentur, der sætter standarder for fødevarepuritet, licens til medicin til brug af medicinsk erhverv og endda overvågning af virksomheder og deres indflydelse af deres operationer på miljøet.Det er ikke usædvanligt, at disse agenturer også har myndighed til at indføre bøder for overtrædelser af de nuværende regler, samt indlede retssager, når og som nødvendigt.