Hvad er en eksekverende mægler?

En eksekverende mægler er en type økonomisk forhandler eller mægler, der er ansvarlig for færdiggørelsen og behandlingen af en ordre, der er indtastet af en klient.Som en del af processen vil mæglere af denne type evaluere rækkefølgen for at sikre, at den er i overensstemmelse med de nuværende politikker og procedurer og i overensstemmelse med eventuelle regler, der er fastlagt på det marked, hvor ordren vil blive handlet.Først efter at den eksekverende mægler er tilfreds med, at ordren er passende, går han eller hun videre til faktisk at udføre ordren på klientens vegne og placere den for handel på markedet.

Funktionen af en eksekverende mægler er noget anderledes end for en clearingmægler.Clearing af mæglere har typisk direkte interaktion med investorklienter og styrer processerne med at konferere med disse klienter om potentielle handler.I modsætning hertil er den eksekverende mægler fokuseret på, hvad der sker, efter at kunden har anmodet om, at der skal placeres en bestemt handel til henrettelse.I denne forstand fungerer denne type mægler-forhandler som en portvagter, der bestemmer, om rækkefølgen af ordren opfylder de nuværende regler og betragtes som lovlig og passende til handel.I modsætning til clearingmægleren, der er fokuseret på at hjælpe kunden med at vinde rigdom, er den eksekverende mægler primært optaget af overholdelsen af ordren med hensyn til at opfylde juridiske og markedets standarder.

Når en eksekverende mægler finder ud af, at en bestemt ordre ikke overholder de standarder, der er fastsat på et marked eller udveksling, eller på en eller anden måde ikke er fuldt ud overensstemmelse med statslige handelsregler, vil mægleren afvise ordren.I de fleste tilfælde betyder det at returnere den afviste rækkefølge til clearingmægleren sammen med grundene til afvisningen.Dette giver clearingmægleren til at revidere problemet med klienten, omstrukturere ordren, så den er i overensstemmelse med både markeds- og statslige standarder og genindtager ordren for udførelse.

Arbejdet med den eksekverende mægler er til gavn for markedet, mæglingen og i sidste ende investoren.Ved at fokusere på lovlighederne i forbindelse med en ordre beskytter mægleren markedet mod at blive beskadiget på en eller anden måde, muligvis til det punkt, at de påvirker andre investorer negativt.På samme tid hjælper mæglerens indsats for at beskytte mæglingen mod at blive censureret af regeringshandelsembedsmænd og muligvis miste stående på en markedsplads i en periode.Denne type mægler hjælper også med at forhindre, at investorer ubevidst overtræder handelsreglerne og muligvis står over for bøder eller endda fængsel som et resultat af den upassende rækkefølge.