Hvad er serie 11?
I USA henviser serie 11 til en bestemt type sikkerhedslicenser, som en salgsassistent skal have, før han kan tage kundesikkerhedsordrer, der ikke blev anmodet om.For at blive tildelt en sådan myndighed skal der tages en serie 11 -eksamen med en tilfredsstillende score.Efter at have været licenseret af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), er en person med serie 11 -godkendelse i stand til at arbejde under opsyn og hjælpe en licenseret mægler, der har en serie 7 -licens.
En person med denne type licens fungerer strengt ien assistents kapacitet.Som sådan udfører denne person gejstlige pligter og er i stand til at tage telefonordrer og behandle dem.Med denne licens kan en person også under ordentlig tilsyn, inputordrer i POSIT-, SelectNet- eller Instinet -systemerne, der bruges af mæglere til automatisk at udføre handler.
For at tage licensundersøgelsen skal en person sponsoreres af en kvalificeret værdipapirermægler eller forhandler.Serie 11 -eksamen dækker en lang række emner til korrekt at vurdere en salgsassistents viden inden for centrale finansielle områder.Sådanne emner inkluderer obligationskoncepter, de forskellige typer værdipapirer og optionskontrakter.Forberedelse til eksamen tager cirka seks uger, hvis en person studerer i gennemsnit to timer hver dag.Den faktiske undersøgelse tager cirka en time at gennemføre og består af 50 multiple choice -spørgsmål.
En serie 11 -licenshaver tilbyder muligvis ikke investeringer eller økonomisk rådgivning, og hun kan heller ikke tilbyde henstillinger om sikkerhedstransaktioner.Denne person er også forhindret i at anmode om nye konti for hende eller hans firma.For at være i stand til at udføre disse opgaver kræves en ekstra licens, såsom en serie 7 -licens,.
Som assistent er pligterne i en serie 11 -licenshaver strengt henvist til specifikke, omend specialiserede, gejstlige opgaver.Løn for disse specialiserede assistenter kan variere, men alle betales enten hver time eller ifølge en forudbestemt løn.At have en serie 11 -licens giver ikke en assistent til at blive betalt nogen form for provision eller yderligere kompensation.
Den officielle titel, der er givet til serie 11 -licensindehavere, er den assisterende repræsentanter for ordrebehandling.Alle sikkerhedslicenser, inklusive serie 3, serie 6, serie 7, serie 27 og serie 63, gælder for forskellige værdipapirer.Hver af disse er underlagt de love og forskrifter, der er anført af Securities Exchange Commission.Licensindehavere reguleres yderligere af den finansielle industri -myndighed, der fører tilsyn med hvert eneste værdipapirfirma, der aktivt opererer i USA.