Hvad er serie 14?

Series 14 er en eksamen, der kræves af compliance officerer, der er ansat i New York Stock Exchange (NYSE) mæglerfirmaer i USA.Enhver person, der fører tilsyn med 10 eller flere mennesker, der udfører overholdelsesopgaver, skal bestå serie 14 -eksamen for at sikre, at de har tilstrækkelig viden og uddannelse til at udføre deres jobfunktioner.Regulerende myndighed for finanssektoren (FINRA) sikrer, at alle overholdelsesansvarlige for mæglere i USA er i overensstemmelse med dette krav.

Denne eksamen består af 110 multiple-choice-spørgsmål med en tre-timers tidsgrænse.Det kræver en score på 70 procent for at bestå eksamen, men den kan genindtages, hvis det mislykkes.Der opkræves et gebyr for en person, hver gang han eller hun tager serien 14 -eksamen.Prøven administreres på teststeder i de fleste mellemstore til store byer i hele USA, og der er ingen forudsætninger forregler, men det kræver ekspertise inden for specifikke emner at bestå eksamen.Emner, der er omfattet af serien 14, inkluderer handel på de primære og sekundære markeder, reglerne for det kommunale værdipapirregistreringsbestyrelse (MSRB), økonomisk ansvar, salgstilsyn, kundekonti -tilsyn og overholdelse.Der er flere ressourcer på Internettet, der leverer uddannelsesmateriale til denne eksamen, og der er bøger, der endda indeholder praksiseksamener.

Et afsnit i serien 14 dækker MSRB -regler.Den amerikanske kongres oprettede MSRB i 1975 for at føre tilsyn med virksomheder i den kommunale værdipapirindustri.Det opretholder regler for at beskytte investorer sammen med statslige og lokale myndigheder og andre enheder, hvis kredit er støttet af kommunale værdipapirer.Reglerne for MSRB blev oprettet for at forhindre manipulation og svig på markedet og for at hjælpe mekanismerne for et åbent markedssystem.For eksempel har MSRB politikker for forhandlere vedrørende standardisering af handelsbekræftelser og afvikling af værdipapirtransaktioner samt krav til registrering af værdipapirfirmaer.

FINRA er en privat organisation, der rapporterer til Securities Exchange Commission (SEC) og regulerer værdipapirerVirksomheder, inklusive alle mæglere, i USA, organisationen sørger for, at virksomheder i værdipapirbranchen er retfærdige og ærlige.Ud over at administrere serien 14 eksamen giver den også uddannelse og registrering for ansatte og virksomheder, skriver regler og håndhæver føderale love.FINRA beskytter og går ind for investorer ved at uddanne individuelle investorer og gennem markedsregulering af de amerikanske aktiemarkeder, såsom NYSE.