Hvad er serie 24?

Series 24 er den finansielle industri -lovgivningsmyndighed (FINRA) General Securities Principal Licens.Det henviser også til Securities Industry Professional Licensing Examen med samme navn, som administreres af FINRA.Series 24 -licensen kvalificerer en Securities Industry Professional til at føre tilsyn eller administrere en værdipapirmæglergren eller kontor.Den kvalificerende eksamen er opdelt i fem sektioner: overvågning af investeringsbank, forsikring og forskning;overvågning af handel og markedsfremstillingsaktiviteter;overvågning af mæglerkontoroperationer;salg og generel medarbejdervejledning;og overholdelse af regler for økonomisk ansvar.Det består af 155 spørgsmål, hvoraf 150 er scoret, og varer maksimalt 3-1/2 timer med 70% den minimale bestået score.

Kandidater skal allerede have tjent en serie 7, serie 17, serie 37, serie 38,Serie 62 eller serie 82 -eksamen for at tilmelde sig serien 24 -licensundersøgelsen.De skal også sponsoreres af et FINRA -medlem.Generelt udgør sponsorering, forberedelse til og tjener en eller flere FINRA-licenser en del af den uddannelse, som nye værdipapirmæglermedarbejdere modtager, når de ansættes til Finra-Member-mægler.De, der består deres eksamener, skal registrere deres licenser hos FINRA-medlemsmægler-forhandleren, der beskæftiger dem og fører tilsyn med deres aktiviteter.

Tidligere kendt som National Association of Securities Dealers (NASD), er FINRA en selvregulerende organisation for finansiel værdipapirindustri, den største af sin art i landet.Oprettet i 2007 efter godkendelse fra den amerikanske værdipapirudvekslingskommission er den ansvarlig for tilsyn med lovgivningsmæssig og overholdelse af ca. 4.700 mæglerfirmaer, 167.000 filialkontorer og 637.000 registrerede værdipapirrepræsentanter.Enhver person, der er ansat af et FINRA -medlemsfirma og involveret i dets værdipapirvirksomhed, skal registrere sig hos FINRA;Dette inkluderer partnere, officerer, direktører, filialforvaltere, afdelingens vejledere og sælgere.

Et af de primære mål for serien 24 er at teste en kandidatkendskab til fiduciære forpligtelser grundigt, når det kommer til handel med klientkonti.De typiske daglige ledelsesaktiviteter og ansvar for en generel værdipapirprincip strækker sig imidlertid ud over at kende reglerne og forskrifterne for værdipapirmæglermægling, handel og drift.En vigtig færdighed er evnen til at klare sig på en professionel måde med klientkrav og uoverensstemmelser.Andre inkluderer typisk evnen til at styre personale og forene uoverensstemmelser og meningsforskelle mellem værdipapirmæglere og styring såvel som dem mellem værdipapirmæglere selv om spørgsmål såsom klientdækning, provisioner og udgifter.