Hvad er serie 27?

En serie 27 er en licens, der giver nogen mulighed for at arbejde som Financial Operations Manager for en FINRA -medlemsfirma (Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).Denne licens opnås ved at tage en eksamen, kendt som Series 27 -eksamen.Når den er licenseret, er en person berettiget til at håndtere opgaver som at indsende de nødvendige rapporter til Securities and Exchange Commission (SEC).Der er ingen forudsætninger for undersøgelsen, der giver folk mulighed for at tage den, så snart de føler sig klar.

Der er 145 spørgsmål i serien 27 eksamen, der dækker emner som hvordan man opretholder poster, forskrifter vedrørende driften af finansielle virksomheder,og kapitalkrav.Testtagere har tre og en halv time til at tage eksamen.Udenfor værktøjer og noter er ikke tilladt, selvom folk, der har brug for ridspapir til eksamen, kan anmode om det fra en testadministrator.

Når nogen bestås af eksamen, udstedes en serie 27 -licens.FINRA -medlemsfirmaer kan sponsorere medarbejdere, der er interesseret i at få certificeringer, så disse ansatte kan arbejde i en bredere vifte af positioner.Folk kan også vælge at tage certificeringseksamen uafhængigt og ansøge om job med certificeringer, der allerede er i hånden.Periodiske fornyelser af certificeringer er påkrævet for at bekræfte, at folk følger med i branchestandarder.

Medlemmer af FINRA holdes til høje standarder, hvis de ønsker at beholde deres medlemskab.Der er specifikke retningslinjer for de oplysningsrapporter, de skal indgive, og en person med en serie 27 -licens er bekendt med detaljerne i disse retningslinjer og kan indgive disse rapporter uafhængigt.Denne person, der fungerer som Chief Financial eller Operations Officer, er en vigtig del af personalet i et selskab og er afhængig af for at opretholde juridiske og etiske standarder, der er beskrevet af FINRA for medlemmer.

En person med en serie 27 -licens kan finde arbejdeI en lang række indstillinger med et udvalg af virksomheder.Når de ansøger om job, kan folk se, om de allerede er forpligtet til at have licenser, eller om de kan begynde at arbejde i en mere juniorposition, mens de studerer til certificering og få certificering med sponsorering af virksomheden.Klasser og testforberedelsesmateriale, der hjælper folk med at blive klar til undersøgelsen, er tilgængelige fra en række kilder, og vil give folk mulighed for at tage praksisprøver og gå over detaljerede studievejledninger, der dækker emnerne på testen for at bekræfte, at de er klar.Hvis folk mislykkes testen, kan de genoptage den.