Hvad er serie 31?

Series 31 er den futures administrerede fondsundersøgelse i aktiemarkedsindustrien.Series 31 -eksamen administreres af Financial Industry Regulatory Agency (FINRA), et privat selskab, der blev oprettet for at føre tilsyn med transaktioner mellem mæglere, forhandlere og private investorer.En serie 31-licens sammen med obligatorisk medlemskab af National Futures Association (NFA), en selvregulerende U.S. Futures Industry Organization, tillader indehaveren at sælge administrerede futures.De, der ønsker at tage eksamen, skal allerede have en generel værdipapirrepræsentantlicens, også kendt som en serie 7 -licens.Serien 31 -licensen opfylder kvalifikationskravene til NFA -medlemskab.

Futures er kontrakter om at købe eller sælge en vare eller et andet finansielt instrument til en aftalt pris på et eller andet fremtidigt tidspunkt.Administrerede futures er midler, der investerer i en række aktivklasser, såsom energi, landbrug og valuta.Denne investeringsstrategi indfører diversificering i en fond, hvilket reducerer den samlede risiko på grund af det faktum, at forskellige aktivklasser har en tendens til at afbalancere hinanden.Nogle får typisk værdi på samme tid, som andre falder som svar på de gældende økonomiske forhold.

Personer, der sidder til denne eksamen, skal besvare 45 multiple-choice-spørgsmål på 60 minutter, der fokuserer på reglerne, reglerne og ansvarsområder, der er forbundet medSælger futures.Emner, der er testet på eksamen, inkluderer generel markedskendskab, rådgiver for råvarer og regler for råvarepooloperatører og videregivelse, gebyrer og forskrifter og salgsfremmende materiale.En serie 31 -licens tildeles til personer, der opnår en minimum score på 70% på eksamen.

Der er en række forskellige finansielle brancheforberedelsesfirmaer, der leverer trykte og elektroniske studiemateriale mod et gebyr.Nogle tilbyder også selvstyrede online studiekurser.NFA leverer ikke serie 31 træningskurser.Det tilbyder dog en studieoversigt på sin hjemmeside, der giver information om indhold, der er dækket af hver af futuresindustriens undersøgelser, herunder serie 3, serie 30, serie 31, serie 32 og serie 34 -eksamener.

Når den er klar til at sidde til eksamen, skal en ansøger indsende formular U10 og betale det krævede gebyr til FINRA via sit websted.Personer, der opfylder NFAs færdighedskrav ved at bestå serien 31 -eksamen, skal derefter registrere sig hos NFA, før de kan begynde at fungere som en registreret futures -professionel.Enhver, der svigter eksamen en første eller anden gang, skal vente mindst 30 dage før den igen.De, der svigter det en tredje eller efterfølgende tid, skal vente mindst 180 dage, før de prøver på eksamen igen.