Hvad er Securities and Exchange Commission (SEC)?

I USA er Securities and Exchange Commission (SEC) et føderalt agentur, der regulerer salg og handel med værdipapirer og lignende investeringer.SEC beskytter investorer og fremmer markedsudvikling med det formål at opretholde Americas globale rolle som et økonomisk kraftcenter.Agenturet blev grundlagt i 1934 som en del af en lovgivningsmæssig reaktion på begivenhederne i aktiemarkedet i 1929, hvor den føderale regering endelig indså et behov for regulering af investeringer i USA.Hovedkvarteret i Washington, D.C., har SEC et styrende personale på fem udnævnte kommissærer og 11 regionale kontorer, der ændrer og håndhæver love, der vedrører investeringer.

En af de vigtigste dele af SECS -missionen er at opretholde et gennemsigtigt marked.Agenturet regulerer stærkt handelen med værdipapirer i USA, hvilket kræver, at virksomheder indgiver adskillige dokumenter gennem året, der kan tages sammen for at give et nøjagtigt image af selskabets samlede økonomiske sundhed.Disse dokumenter opretholdes i en offentlig database, der kan inspiceres af enhver, og er let tilgængelige via det elektroniske dokumentationssystem på agenturens websted.SEC kan beordre en revision af et selskab, som den har mistanke om ulovlig praksis og bringe krænkere af loven til retten.

Som en del af SECS -missionen for at beskytte investorer, regulerer agenturet salg og udveksling af aktier og de mennesker, dersælge dem.Stockmæglere, forhandlere og udvekslinger skal gennemgå SEC og være underlagt periodisk inspektion for at sikre, at de betjener deres kunder godt.Forbrugerne kan arkivere rapporter om urimelig praksis med agenturet og bør drage fordel af dets omfattende tilgængelige dokumentation om børsnoterede virksomheder.

SEC er også fokuseret på at fremme markedsvækst gennem vedvarende opbygning af kapital.Virksomheder, der er interesseret i at blive offentligt handlet, skal indgive dokumenter til SEC, før de foretager et indledende offentligt tilbud, og agenturet opretholder et stort personale for at hjælpe virksomheder med at overholde sine regler.Virksomheder, der skal arkivere dokumenter til SEC, bruge en stor database med dokumenter, der inkluderer instruktioner og forskrifter, og kan også konsultere agenturpersonalet for at sikre, at de overholder loven.

En anden vigtig funktion af SEC er forbrugeruddannelse.Enhver, der er interesseret i at investere, kan få adgang til værdifuld information og rådgivning via agenturet, herunder publikationer og workshops om sikker investering.SEC kan også tilbyde oplysninger om karrierer inden for investeringsområdet og vedligeholder et personale til at håndtere forbrugerklager og problemer.Hvis en forbrugerklager anses for at være værdig til efterforskning, kan SEC muligvis bringe det fornærmende selskab eller individ for retfærdighed i en domstol og muligvis være i stand til at inddrive ulovlige overskud.