Wie werde ich Broker/Händler?

Um ein Broker/Händler zu werden, müssen Sie die Standards des Äquivalents der Securities and Exchange Commission (SEC) in den USA entsprechen.Das Geld wird in Provision verdient, wenn die Investitionen Ihrer Kunden Wert steigern, und Brokerage -Organisationen erheben auch eine festgelegte Gebühr.Ein Broker/Händler muss unterschiedliche Qualifikationen erhalten, um verschiedene Arten von Wertpapieren zu verkaufen, was die Bestimmung zahlreicher Prüfungen umfasst.Weitere Aspekte des Maklers/Händlers sind der Beitritt zu einer Organisation, die die Durchführung von Broker/Händlern und einer anderen Stelle reguliert, die den Anlegern Schutz bietet.

Ein Broker/Händler darf gesetzlich gestattet sein, Wertpapiere und verschiedene Anlageprodukte zu verkaufen.Dies kann entweder im Namen eines Brokerage oder als unabhängiger Broker/Händler erfolgen.In den USA wird dieser Beruf von der SEC streng reguliert.Sie müssen diese anspruchsvollen Standards erfüllen, um als lizenzierter Broker/Händler akzeptiert zu werden.

Wenn Sie Broker/Händler werden, verdienen Sie Geld für Provision, wenn Sie Wertpapiere für Ihre Unternehmenskunden tauschen.Ein Vorteil, ein unabhängiger Broker/Händler zu sein, besteht darin, dass Sie Provisionsstrukturen und Brokergebühren vermeiden.Unabhängig davon, ob Sie für eine Organisation oder als Person arbeiten, ist es wichtig, dass Sie bei der erforderlichen Aufsichtsbehörde registriert sind.verkaufen.Die Anforderungen hängen von den Produkten ab, die Sie verkaufen.In den USA müssen Sie beispielsweise die Prüfung der Serie 6 bestehen, um Annuitäten und Investmentfonds zu verkaufen.Um Wertpapiere direkt zu verkaufen, müssen Sie auch die Prüfung der Serie 7 bestehen.

Sie sollten sich auch der Finanzregulierungsorganisation Ihrer Nationen anschließen, die der Industys Watchdog ist.In den Vereinigten Staaten beispielsweise ist die Finanzbranche Regulatory Authority (FINRA) für die Durchsetzung von Regeln und Vorschriften verantwortlich und achte besonders auf ethische Makler-/Händlerpraktiken.Diese Organisationen sind in der Regel nichtstaatliche Natur, haben jedoch Autorität in der Maklerbranche.Dies bedeutet, dass Sie bestimmte Verhaltenskodizes einhalten müssen, wenn Sie ein Broker/Händler werden möchten.

Eine weitere Anforderung, wenn Sie Broker/Händler werden möchten, besteht darin, sich einer Form von Investors Security Corporation anzuschließen.Dies ist eine Organisation, die Anleger zurückzeigt, die Geld für Wertpapiere verloren haben, weil das Unternehmen, in das sie investiert haben, bankrott geworden ist.Es ist vergleichbar mit dem Kauf einer Versicherungspolice für Ihre Kunden und wird gut aufgenommen.In bestimmten Ländern, wie zum Beispiel die Vereinigten Staaten, ist eine solche Aktion obligatorisch.