Wie werde ich Compliance -Prüfer?

Compliance -Prüfer führen Audits für Organisationen und Unternehmen durch, um sicherzustellen, dass die Mitarbeiter die Unternehmensrichtlinien sowie die regionalen und nationalen Compliance -Gesetze einhalten.Während Compliance -Arbeitsplätze in verschiedenen Branchen gefunden werden, konzentrieren sich viele dieser Rollen hauptsächlich auf Buchhaltung und Finanzierungsprobleme.Abgesehen von der Sammlung von branchenspezifischen Erfahrungen muss jemand, der ein Compliance -Prüfer werden möchte, möglicherweise einen finanzbezogenen Abschluss abschließen.Diese Personen sind damit beauftragt, sicherzustellen, dass Banken über ausreichende Bargeldvermögen verfügen, um ausstehende Verbindlichkeiten zu decken.Darüber hinaus sind die Prüfer dafür verantwortlich, dass Darlehensbeamte und Zeichner die entsprechenden Unterlagen sammeln, bevor sie Verbraucher und Unternehmen die Kreditwürdigkeit ausdehnen.Jemand, der ein Compliance -Prüfer für eine Bankregulierungsbehörde werden möchte, muss über Voraussetzungen verfügen.Im Allgemeinen können leitende Bankangestellte, die als Kreditgeber oder Bankmanager gearbeitet haben, diese Rollen beantragen.Viele Aufsichtsbehörden ziehen es vor, erfahrene Banker mit Finanzierung, Buchhaltung oder ähnlichen Themen einzustellen. Abgesehen von Banken werden Compliance -Prüfer häufig bei Wertpapierregulierungsbehörden beschäftigt.Diese Personen stellen sicher, dass Broker und Aktienhändler keine nicht autorisierten Transaktionen durchführen.Darüber hinaus prüfen die Prüfer die finanziellen Aufzeichnungen von börsennotierten Unternehmen, um sicherzustellen, dass die Öffentlichkeit sich der zugrunde liegenden Probleme bewusst ist, die sich auf den Wert der von diesen Unternehmen ausgegebenen Wertpapieren auswirken können.Jemand, der ein Compliance -Prüfer für eine Wertpapierregulierungsbehörde werden möchte, muss als Makler oder Investitionsvertreter in der Investitionsbereiche in der Investitionsbereiche arbeiten.Aufgrund der Komplexität der Wertpapiere verlangen viele Agenturen, dass Bewerber einen fortgeschrittenen Abschluss in Wirtschaftswissenschaften oder verwandten Themen haben.

Während sich viele Prüfer mit finanziellen Vorschriften befassen, sind einige Prüfer damit beauftragt, sicherzustellen, dass Unternehmen andere Arten von Gesetzen einhalten.Ein lizenzierter Anwalt kann möglicherweise ein Compliance -Prüfer für eine Agentur werden, die sicherstellt, dass Unternehmen regionale oder nationale Gesetze für Vertragsgesetze, Werbeanzeigen und andere Arten von Informationen einhalten.Abgesehen von Anwalt bevorzugen die Aufsichtsbehörden normalerweise vor, Personen mit relevanten Erfahrungen einzustellen, in denen Rechtsanwälte, die bei einer Hypothekenunternehmen beschäftigt sinddie sicherstellen, dass das Personal sowohl die Verfahren der Firmen sowie die lokalen und nationalen Gesetze befolgen.Diese Personen führen häufig monatliche oder vierteljährliche Audits von Unternehmensabteilungen durch.Die Gehälter der Abteilungsleiter können von den Erkenntnissen der Prüfer beeinflusst werden.In der Regel sind interne Prüfer erfahrene Mitarbeiter des Unternehmens, die über Erfahrung in der Führung verfügen, und in vielen Fällen verlangen von Unternehmen auch, dass diese Personen einen Hochschulabschluss in geschäftlichen oder finanzbezogenen Themen haben.