Was macht ein Tragenvermittler?

Ein Tragenvermittler übernimmt Transaktionen im Namen eines anderen Brokers gegen eine Servicegebühr.Es gibt eine Reihe von Gründen, um einen Tragemaker zu verwenden, einschließlich Zeitbeschränkungen, begrenzter Mittel für Backoffice -Operationen oder Unerfahrenheit in einem bestimmten Markt.Solche finanziellen Beziehungen erfordern vertragliche Vereinbarungen, damit beide Parteien ihre Verantwortung verstehen.Sie müssen normalerweise bei einem bestimmten Finanzmarkt registriert werden und müssen möglicherweise andere regulatorische Anforderungen erfüllen.Diese schützen die Interessen ihrer jeweiligen Kunden.Sie können einige an einen Makler übergeben, um sie rechtzeitig zu füllen, und können auch die Dienste eines erfahrenen Brokers nutzen, wenn sie eine Bestellung in einem Markt haben, mit dem sie nicht übermäßig vertraut sind, um das beste Angebot zu erhaltenein Klient.Neue Maklerfirmen können einen Vertrag mit einem Traging -Broker nutzen, um Backoffice -Ausgaben zu sparen, indem sie diese ausschließen und sich auf Kundenbeziehungen konzentrieren.von Aktien oder Bargeld zur Hand.Es behandelt auch die Freigabe und sorgt dafür, dass Finanztransaktionen reibungslos ablaufen.Diese Back -Office -Aktivitäten können ein großes Team von qualifizierten und erfahrenen Mitarbeitern erfordern, die bei allen Brokern möglicherweise nicht verfügbar sind, insbesondere diejenigen, die gerade den Markt betreten.Die Einrichtung eines Backoffice kann unerschwinglich teuer sein, während die Einstellung eines Maklers in der Reichweite eines neuen Unternehmens in Reichweite ist.Diese Vereinbarungen enthalten spezifische Bedingungen, um Bedenken hinsichtlich Interessenkonflikte auszusprechen.Makler können beispielsweise Trades ausführen, die sie nutzen und ihren Kunden schaden.Dies erstreckt sich auf einen Makler, der sich nicht an Aktivitäten wie dem Halten eines Handels zum Nutzen eines anderen Kunden oder sich selbst ausführen kann.Sie müssen in der Lage sein, Informationen über ihre Geschäfte und Kunden zur Inspektion bereitzustellen.Dies kann Aufzeichnungen von Verträgen und Vereinbarungen umfassen, um ihre Rechtsbeziehungen zu demonstrieren und nachzuweisen, dass die Kanzlei innerhalb des Gesetzes tätig ist.Im Falle eines Verstoßes können Makler und Mitarbeiter bestraft werden, und andere Strafen könnten wie die Gefängniszeit berücksichtigt werden.