Was macht ein Chief Compliance Officer?

Ein Chief Compliance Officer, auch als CCO bekannt, ist der Exekutive, der dafür verantwortlich ist, dass eine Organisation sowohl mit internen als auch externen Richtlinien und Vorschriften entspricht.Der Chief Compliance -Beauftragte überwacht die Entwicklung und Umsetzung von Verfahren, die die Einhaltung der Einhaltung ermöglichen, und arbeitet mit anderen Führungskräften zusammen, um die Einhaltung aller Abteilungen innerhalb einer Organisation sicherzustellen.Er kann auch dafür verantwortlich sein, dass die Organisation über die erforderlichen Ressourcen verfügt, um externe Gesetze, Vorschriften und Branchenstandards zu erforschen und zu verfolgen.

In vielen Unternehmen und gemeinnützigen Organisationen besteht die Notwendigkeit, sicherzustellen, dass sie in Übereinstimmung mit Gesetzen für Unternehmen, einschließlich der finanziellen Verantwortungsgesetze, der Verbraucherschutzgesetze und dem Arbeitsrecht, Geschäfte abwickeln.In einer besonders großen Organisation ist es für Verantwortlichkeitsprozesse einfach, auszubrechen und ein Unternehmen aus der Einhaltung dieser Gesetze herauszufallen.Der Chief Compliance -Beauftragte kann als Punktperson dienen, an den Fragen zu Compliance -Prozessen behandelt werden können und der sicherstellen kann, dass Prozesse in einem Bereich des Unternehmens mit den Prozessen anderer Bereiche des Unternehmens koordinieren.Ein Chief Compliance-Beauftragter kann tatsächlich unternehmensweite Richtlinien festlegen, die den von Branchenorganisationen und Regierungsstellen festgelegten externen Anforderungen entsprechen.Ein Forschungsdirektor oder ein Unternehmensbibliothekar kann direkt an den Chief Finance Officer berichten und ein Team von Compliance -Administratoren oder Forschern überwachen, die regelmäßig Gesetze und Verwaltungsvorschriften verfolgen.Änderungen der Organisationsprozesse als Reaktion auf Regulierungs- und Branchenänderungen können direkt vom Chief Compliance -Beauftragten oder seinen Mitarbeitern entwickelt werden, oder einzelne Abteilungen können über diese Änderungen informiert und gebeten werden, Richtlinien zu entwickeln, die ihren Bedürfnissen entsprechen und gleichzeitig die neuen Regeln erfüllen.

Chef -Compliance -Beauftragte können auch die Verantwortung für die Durchführung regelmäßiger Compliance -Audits in einer Organisation übernehmen.Diese Audits werden im Idealfall alle Bereiche aufdrehen, in denen die Einhaltung weich ist, bevor ein erhebliches Problem auftritt.Diese internen Audits zeigen den Regulierungsbehörden der Regierung auch nach Treu und Glauben, falls eine Organisation unter die Lupe genommen wird.

Der Chief Compliance Officer kann auch eine Rolle bei der Gewährleistung der organisatorischen Einhaltung der unternehmensweiten oder der Unternehmensrichtlinien übernehmen.Die Leistungen der Mitarbeiter, die Belästigungspolitik und andere interne Angelegenheiten müssen häufig sowohl der externen Regierungspolitik als auch der internen Politik entsprechen.Der Chief Compliance -Beauftragte kann diese internen Richtlinien möglicherweise nicht festlegen, wird sie jedoch wahrscheinlich auf Compliance überprüfen und die Prozesse festlegen, durch die sie innerhalb einer Organisation umgesetzt und durchgesetzt werden.