Was ist ein Compliance -Auditor?

Ein Konformitätsprüfer ist eine Person, die die Aktivitäten eines Unternehmens überprüft, um festzustellen, ob diese Aktivitäten festgelegte Standards entsprechen oder nicht.Compliance -Prüfer haben normalerweise einen Abschluss in Buchhaltung, Finanzen oder einem verwandten Bereich.Möglicherweise haben sie auch spezielle Schulungen für die Branche, in der sie arbeiten.Im Bereich des Gesundheitswesens sind beispielsweise die Konformitätsprüfer in Protokollen, die die Patientensicherheit, Privatsphäre und Gesundheit fördern, vollständig geschult.Für viele Arten von Branchen sind einige der Standards im Gesetz verankert.Der Konformitätsprüfer muss mit den relevanten Bereichen des Gesetzes vertraut sein, einschließlich der jüngsten Änderungen, um zu bestätigen, dass das Unternehmen innerhalb des Gesetzes handelt.Andere Standards können diejenigen umfassen, die von Berufsorganisationen eingerichtet wurden.Standards können auch interner Natur sein. Unternehmen setzen ihre eigenen Standards mit dem Ziel, qualitativ hochwertige Produkte und Dienstleistungen bereitzustellen.

Der Compliance -Auditor durchläuft Unternehmensaufzeichnungen, befragt Mitarbeiter, inspiziert Handbuch und Handbücher der Mitarbeiter und besucht verschiedene Bereiche innerhalb einesUnternehmen, um Unternehmensverfahren und -praktiken zu beobachten.Alle diese Informationen werden in einem formellen Bericht zusammengezogen, der dem Unternehmen vorgelegt wird.Der Bericht zeigt Bereiche an, in denen das Unternehmen möglicherweise nicht eingehalten wird oder in dem es aktiv gegen Standards verstößt und Verbesserungsvorschläge liefert.

Einige Unternehmen behalten eine Vollzeit -Compliance -Abteilung für regelmäßige und laufende Audits ein.Große Unternehmen und Unternehmen, die sensible Materialien bearbeiten, haben eher solche Abteilungen.In anderen Fällen wird ein unabhängiger Konformitätsprüfer beauftragt, ein Unternehmen zu prüfen.Unabhängige Wirtschaftsprüfer können auch von externen Behörden eingestellt werden, wie z.Der Inhalt von Berichten kann im Fall von internen Wirtschaftsprüfern privat gehalten oder zumindest teilweise veröffentlicht werden, wenn das Audit eine andere Organisation wie eine Regierungsbehörde umfasst.

Einige Beispiele für Bereiche, in denen ein Konformitätsprüfer arbeiten kann: Informationstechnologie, Sicherheit, Privatsphäre des Gesundheitswesens, Bankgeschäfte, Gesundheit und Sicherheit, Informationssicherheit, Strafverfolgungsbehörden und Qualitätskontrolle.Diese Fachleute erhalten je nach Dienstleistungen, ihre Schulungen und ihrer Erfahrung unterschiedliche Bezahlungssätze.Da sie damit beauftragt sind, Unternehmen in gutem Zustand zu halten und sensible Materialien auf dem Weg zu bewältigen, benötigen Compliance -Prüfer auch sehr hohe ethische Standards.