Wie gehe ich den Prüfungsverfahren ein?

Unternehmen müssen sicherstellen, dass sie alles tun, um die Prüfungsverfahren einzuhalten.Bei Compliance -Audits beinhaltet dies zur Verfügung, um mit den Wirtschaftsprüfern zu sprechen, Zugang zu vertraglichen Dokumenten zu gewährleisten und die Prüfer zu ermöglichen, verschiedene Geschäftsprozesse zu inspizieren.Diejenigen, die finanzielle Audits einhalten möchten, müssen Zugriff auf Buchhaltungs- und Finanzdaten, Verträge und Personalakten ermöglichen.Sie können entweder Compliance- oder finanziell basieren.Compliance Audits konzentrieren sich auf den tatsächlichen Betrieb des Unternehmens, einschließlich Geschäftspraktiken und -prozesse.Eine Finanzprüfung konzentriert sich stattdessen darauf, dass das Unternehmen die Rechnungslegungsstandards und finanziellen Vorschriften hält.

Die Einhaltung von Compliance -Audits beginnt damit, dass die Prüfer Zugang zu verschiedenen leitenden Angestellten und Mitarbeitern der Organisation haben.Dies beinhaltet sicher, dass die Verantwortlichen wie Manager, Vorgesetzte und Firmenleiter für Interviews zu Geschäftspraktiken und -prozessen zur Verfügung stehen.Compliance -Prüfer benötigen möglicherweise Zugang zu Mitarbeitern auf allen Ebenen, um sicherzustellen, dass Prozesse wie gemeldet eingesetzt werden.Der Zugang zu Mitarbeitern muss im privaten Eingriff von Aufsichtsbehörden, Managern oder anderen Mitarbeitern in privat erfolgen, um sicherzustellen, dass die Prüfer genaue und wahrheitsgemäße Informationen erhalten.

Zugriff auf vertragliche Dokumente ist eine weitere Möglichkeit, die Prüfungsverfahren einzuhalten.Vertragliche Dokumente, die verfügbar sein sollten, umfassen diejenigen, die sich auf die Verantwortlichkeiten des Managements, das Eigentum des Unternehmens und alle Geschäftsverfahren oder -prozesse beziehen.Ein weiterer Teil des Compliance -Audits umfasst die Überprüfung der aktuellen Praktiken und zum Vergleich dieser vertraglichen oder dokumentierten Geschäftsprozesse, um Sicherheitsbedenken zu identifizieren.Um die Prüfungsverfahren einzuhalten, sollten Unternehmen bereit sein, Dokumente im Zusammenhang mit Steuern, Guthaben, Hauptbucheinträgen und Gehaltsabrechnungen zu übergeben.Weitere Dokumente, die zum Abschluss einer Finanzprüfung erforderlich sind, umfassen Bankabschlüsse, Überprüfung von Registern und eine Auflistung der unbezahlten Kranken- und Urlaubszeit.

Verträge und andere Dokumentationen im Zusammenhang mit dem Unternehmen sind ebenfalls erforderlich, um die Prüfungsverfahren einzuhalten.Dies kann Miet- und Leasingvereinbarungen sowie Lieferantenverträge umfassen.Weitere Dokumentationen, die den Prüfern zur Verfügung gestellt werden müssen, umfassen eine Auflistung von Vorstandsmitgliedern, alle Resolutionen und Protokolle der neuesten Vorstandssitzungen.

Eine Vielzahl zusätzlicher Papierkram und Dokumentation kann auch während einer Finanzprüfung beantragt werden.Diejenigen, die die Prüfungsverfahren einhalten möchten, sollten bereit und bereit sein, Personaldateien, Kopien früherer Audits und rechtliche Rechnungen zu erstellen.Wirtschaftsprüfer können auch Kopien von bezahlten und unbezahlten Anbieter -Rechnungen oder Aussagen im Zusammenhang mit Kleingeld anfordern.