Wie bekomme ich eine Serie 3 -Lizenz?
Die Erlangung einer Lizenz der Serie 3 beginnt mit der Einreichung eines Antrags bei der National Futures Association (NFA).Die Prüfung wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwaltet.Antragsteller müssen sich für den Test bei FINRA registrieren und die anwendbaren Gebühren bezahlen.Die Prüfung der Serie 3 besteht aus 120 Multiple -Choice -Fragen und der zugewiesenen Zeit beträgt zwei Stunden und 30 Minuten.
Die Prüfung der Serie 3 ist eine Voraussetzung für die Mitgliedschaft bei der NFA.Die Registrierung bei der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) und der Mitgliedschaft bei der NFA sind Anforderungen für Wertpapiervertreter in der Futures -Branche.Personen, die sich für die NFA -Mitgliedschaft als Commodity Trading Advisor (CTA), als Commodity Pool Operator (CPO) oder eine Reihe anderer verwandter Kategorien bewerben, sind erforderlich, um eine Lizenz der Serie 3 zu erhalten.Einzelpersonen in all diesen Kategorien müssen die Kenntnisse für Sicherheits -Futures -Produkte erfüllen.
Der für eine Serie 3 -Lizenz erforderliche Test deckt CFTC- und NFA -Regeln und -vorschriften ab.Futures -Theorie und Absicherungstechniken werden in dieser Prüfung ausgiebig behandelt und erfordern im Allgemeinen zahlreiche mathematische Berechnungen.Optionen, Verträge, Margen und Siedlungen umfassen ebenfalls einen guten Teil des Tests.Die Prüfungsübersicht der Serie 3 ist online über die NFA sowie Informationen zur Bewerbung erhältlich.Verschiedene Bildungsprogramme für die Finanzbranche bieten Studienhilfen und Stichprobentests, die bei der Vorbereitung auf die Prüfung hilfreich sein können.Eine tiefe Hintergrundüberprüfung des Federal Bureau of Investigation (FBI) ist zusammen mit Fingerabdrücken und historischen Informationen erforderlich.Online -Formulare, Bewerbungsgebühren und Mitgliedsbeiträge müssen abgeschlossen sein, bevor eine Serie 3 -Lizenz ausgestellt werden kann.Mit der NFA muss ein Sicherheitskonto festgelegt werden, und ein bestimmter Sicherheitsmanager muss registriert sein.
Die Einhaltung der Anforderungen an die Kategorie sind einzigartig. Alle Kategorien müssen jedoch jederzeit in Betracht gezogene Bücher und Aufzeichnungen verwalten.Die NFA kann jederzeit vor Ort Audits durchführen, und die Aufzeichnungen müssen fünf Jahre lang gewartet werden.Werbematerial und andere Kommunikation mit der Öffentlichkeit müssen strenge NFA- und CFTC -Richtlinien einhalten.
Um Clients zu formulieren, muss ein CTA oder ein CPO zur Überprüfung ein Offenlegungsdokument an die NFA vorlegen.Dieses Dokument muss jährlich eingereicht werden und sollte eine umfassende Liste von Geschäftsabläufen und Handelsaktivitäten enthalten, einschließlich der gehandelten Wertpapiere und des Handelsstils.Diese Dokumente müssen an potenzielle Kunden geliefert, unterschrieben und in festen Aufzeichnungen beibehalten werden.Die Angaben sind sehr technisch und müssen den hohen Standards der Aufsichtsbehörden entsprechen.Futures -Profis gelten als selbstregulatorisch und müssen Geschäfte gemäß den Vorschriften des CFTC und der NFA tätigen.Zu den jährlichen Compliance -Anforderungen gehören Registrierungsaktualisierungen und Zahlung von Gebühren.Ethikschulungen und ein Katastrophenerholungsplan gehören zu den umfangreichen Aufgaben und Verantwortlichkeiten eines lizenzierten Wertpapierprofis.