Wie bekomme ich eine Serie 65 -Lizenz?

Jeder mit dem Wunsch, als lizenzierter Vertreter Berater in den USA zu arbeiten(NASAA).Der Test der Serie 65 soll eine minimale Kompetenzprüfung und diejenigen unterscheiden, die über ein akzeptables Wissensniveau in relevanten Themen von denen unterscheiden, denen es fehlt.Um eine Serie 65 -Lizenz zu erhalten, müssen die Kandidaten einen Bestehen der Prüfung der Serie 65 erzielen, alle Antrags- und Registrierungsgebühren an die anwendbaren staatlichen Aufsichtsbehörden überweisen, die erforderlichen Offenlegungsdokumente einreichen und darauf warten, eine formelle Annahme und Bestätigung der Zertifizierung zu erhalten.

dieDer erste große Schritt zur Erlangung einer Serie 65 -Lizenz beantragt, sich für die Prüfung der Serie 65 zu befinden.Es gibt keine formellen Voraussetzungen für die Prüfung, und Kandidaten müssen keinen Sponsor sichern.Personen, die bereits mit einer Investmentfirma verbunden sind, stellen einfach ein anderes Antragsformular ein als diejenigen, die dies nicht sind.Die Testvorbereitung und Konzeptüberprüfung wird für alle Bewerber empfohlen, und die NASAA hat eine Studienübersicht erstellt, die allen Kandidaten zur Verfügung steht..Der Test dauert drei Stunden und enthält Fragen in den Bereichen Kundeninvestitionsempfehlungen und -strategien, Merkmale, rechtliche Richtlinien, ethische Regeln, wirtschaftliche Faktoren und Geschäftsinformationen.Für den Durchgang der Prüfung ist eine Punktzahl von mindestens 72 Prozent erforderlich, die es einem Kandidaten ermöglicht, auf den nächsten Schritt zur Sicherung einer Serie 65 -Lizenz voranzukommen.Diejenigen, die keine vorübergehende Punktzahl erreichenEine Lizenz der Serie 65 muss alle zusätzlichen Anforderungen erfüllen, die für die Wertpapieraufsichtsbehörden des Staates, in dem sie arbeiten möchten, spezifisch sind.Dieser Prozess variiert je nach Zuständigkeit, beinhaltet jedoch wahrscheinlich die Zahlung von Antrags- und Registrierungsgebühren sowie die Einreichung von Offenlegungsdokumentationen.Es kann auch eine gründliche Hintergrundüberprüfung umfassen.Sobald diese Schritte abgeschlossen sind, muss ein prospektiver Empfänger einer Lizenz der Serie 65 auf die endgültige Benachrichtigung der Registrierung als Vertreterin für Anlageberater warten.Sobald dies eingegangen ist, kann der erfolgreiche Antragsteller Kunden in Anlagestrategien und Kontomanagement beraten.