Was ist Bucketing im Finanzwesen?

Als eine Praxis, die von den meisten Finanzgemeinschaften als unethisch angesehen wird, beinhaltet Eimer den Versuch eines Maklers, Täuschung zu verwenden, um Investitionsgewinne für sein persönliches Portfolio zu erzielen.Im Wesentlichen beinhaltet Bucketing die Bestätigung einer Bestellung eines Kunden, ohne die Bestellung im Namen des Kunden tatsächlich auszuführen.Die Erwartung ist, dass der Broker in der Lage sein wird, genug Gewinn zu erzielen, um den Unterschied zum Kunden zu einem zukünftigen Zeitpunkt auszugleichen, entweder aufgrund der Ausführung der Bestellung zu einem späteren Zeitpunkt oder durch Gewinne, die bei anderen Transaktionen generiert werden.

Eimer kann auf verschiedene Arten stattfinden.Während alle Formen des Bucketing den Broker oder die Broker betreffen, bestätigen die Ausführung von Bestellungen an den Kunden, der nicht tatsächlich abgeschlossen wurde, und einige Formen des Bucketing beinhalten den Broker, der die Transaktion auf seinem eigenen Investmentkonto ausführt.Wenn der Preis steigt, erkennt der Broker einen Gewinn und führt dann verspätet die Bestellung für den Kunden aus, lädt jedoch den höheren Zinssatz auf.Mit dieser Vereinbarung besteht eine gute Chance, dass der Investor einfach annimmt, dass der Preis zwischen der Entscheidung, die Transaktion auszuführen, und der vom Broker erhaltenen Bestätigung, dass die Transaktion abgeschlossen ist, erhöht wird.

In anderen Bucketing -Fällen führt der Broker weder die Bestellung für den Kunden noch als Teil einer Transaktion auf persönliche Investitionen aus.Stattdessen wird die Bestellung bestätigt, aber nicht platziert.Wenn der Preis steigt, führt der Broker die Bestellung aus und lädt dem Kunden den höheren Preis auf.Sollte der Preis sinken, führt der Broker die Bestellung immer noch verspätet aus und zahlt den niedrigeren Preis, lädt dem Kunden jedoch den ursprünglichen höheren Preis auf.Diese Art von Offsstransaktion kommt den Makler nicht persönlich zugute, sondern führt zu zusätzlichen Einnahmen für das Broker.

Die Praxis des Eimers ist nicht nur unethisch, sondern auch in nahezu jedem Finanzmarkt auf der ganzen Welt illegal.Viele Länder haben strenge Gesetze gegen die Schaufelpraxis, wobei die Strafen von erheblichen Geldbußen pro Transaktion bis hin zum Widerruf von rechtlichen Berechtigungen bis hin zur Funktionsweise innerhalb der Finanzgemeinschaft reichen.In einigen Fällen ist es möglich, dass Makler inhaftiert werden, um sich an Eimerpraktiken zu beteiligen, zusätzlich zu anderen Strafen.