Was sind befreite Wertpapiere?

Nach den finanziellen Vorschriften in den Vereinigten Staaten sind befreite Wertpapiere Wertpapiere, die nicht gemäß dem Securities Act von 1933 registriert und gemeldet werden müssen. Es gibt verschiedene Kriterien, die eine Sicherheit für die Befreiung von Registrierungs- und Berichtsregeln qualifizieren können.Personen, die sich nicht klar machen, ob eine bestimmte Sicherheit befreit ist oder nicht, können einen Finanzberater oder Makler konsultieren, der in der Lage sein sollte, Informationen und Ratschläge zu liefern.

Die Securities and Exchange Commission (SEC) überwacht die Wertpapiere in den USA.Nach dem Securities Act von 1933 kann die SEC eine Reihe von Schritten unternehmen, um die Anleger zu schützen.Das Securities Act soll Betrug verhindern, um sicherzustellen, dass die über Wertpapiere verbreiteten Informationen wahrheitsgemäß sind und den Anlegern Informationen über die von ihnen gekauften Wertpapiere zur Verfügung stellen.Hier kommen Registrierungs- und Berichtsanforderungen an, wobei Wertpapiere zum Verkauf mit Informationen über die Muttergesellschaft, eine Beschreibung der Wertpapiere und den finanziellen Status des Unternehmens, das sie anbietet, registriert werden müssen.diese Registrierungsanforderung.Ein klassisches Beispiel für eine befreite Sicherheit ist eine Finanzsicherheit.Ebenso sind kommunale Anleihen und Commercial Paper befreite Wertpapiere.Kleine Sicherheitsangebote und intrastierte Angebote sind auch von der Einhaltung des Securities Act befreit.Ein weiteres Beispiel für befreite Wertpapiere sind Wertpapiere, die nur an akkreditierte Anleger angeboten werden, Anleger, die befugt sind, an Investitionen mit hohem Risiko beteiligt zu sein.Die Annahme ist, dass solche Anleger sich selbst schützen können.Diese befreiten Wertpapiere können anderen Vorschriften unterliegen, die zum Schutz der Verbraucher konzipiert sind.

Wertpapiere, die nicht von einem Händler, Emittenten oder Underwriter angeboten werden, sind ebenfalls befreit.Diese Einschränkung wurde eingerichtet, damit einzelne Händler nicht den Berichtsregeln unterliegen.Andernfalls müsste jedes Mal, wenn jemand Wertpapiere verkaufen wollte, registriert und gemeldet werden.Dies wäre umständlich und könnte den freien Markt zusätzlich zur Erzeugung einer erheblichen Menge an Papierkram für SEC -Mitarbeiter und -Händler hemmen.

Die SEC nimmt ihre regulatorischen Verantwortlichkeiten ernst.Der Schutz von Investoren ist für die finanzielle Gesundheit von entscheidender Bedeutung, und Investoren sowie die breite Öffentlichkeit verlassen sich auf die SEC, um ihre rechtlichen Pflichten zu erfüllen.Falsche Darstellung von Wertpapieren als befreit oder die Nichteinhaltung der Berichtsvorschriften können Gründe für rechtliche Strafen sein, einschließlich Strafen, die die Menschen in Zukunft davon abhalten, in die Finanzbranche involviert zu sein.