Was ist ein blaues Blatt?

Ein blaues Blatt ist ein Bericht, der von einem Clearing -Unternehmen gesendet wurde, um die Wertpapier- und Exchange Commission (SEC) über ihre Aktivitäten zu übermitteln.Diese Dokumente werden auf Anfrage der SEC gesendet und auch von anderen Aufsichtsbehörden verwendet, um Handelsaktivitäten zu überwachen.Das Versäumnis eines blauen Blattes auf Anfrage kann Gründe für rechtliche Strafen sein, da erwartet wird, dass Unternehmen, die an den Finanzmärkten beteiligt sindAuf buchstäbliche blaue Blätter gesendet und erklärt den Namen.Mit dem Aufkommen elektronischer Einreichungstechniken begannen Unternehmen, zu elektronischen blauen Blättern zu übergehen, und heute ist die elektronische Einreichung die bevorzugte Methode.Die SEC kann sofort elektronische Einreichungen erhalten, und die Einreichungen sind mit ihren Datenbanken kompatibel, sodass sie schnell gespeichert und mit früheren Einreichungen und Einreichungen anderer Unternehmen gekreuzt werden können.Dies erleichtert den schnellen Austausch genauer Informationen.

Auf dem Blue Sheet gibt das Unternehmen Informationen über die Namen aller vom Unternehmen verwalteten Wertpapiere sowie die Geschäfte und die Preise, zu denen Geschäfte ausgeführt wurden, sowie die Ausführungen.Die Größe jeder Transaktion muss ebenfalls gemeldet werden, zusammen mit den Namen der beteiligten Parteien.Diese Informationen sollten der Clearing -Firma in eigenen Aufzeichnungen leicht zur Verfügung stehen. Wenn dies nicht der Fall ist, schlägt dies vor, dass das Unternehmen Schwierigkeiten bei der Aufzeichnung und der Transaktionsüberwachung hat, ein Indikator für ein Problem mit dem Management und den Verfahren des Unternehmens.Untersuchen Sie ein blaues Blatt auf Anzeichen von Unregelmäßigkeiten oder Besorgnistransaktionen.Es kann auch mit anderen öffentlichen Einreichungen verglichen werden, um Konten verschiedener Transaktionen abzustimmen.Wenn etwas über eine Transaktion die Bedenken der SEC -Aufsichtsbehörden hervorruft, können sie eine Untersuchung einleiten, um mehr über die Transaktion und die beteiligten Parteien zu erfahren.Beispielsweise kann ein Clearing -Unternehmen Blue Sheet nachweisen, dass Insiderhandel oder andere betrügerische Handelstätigkeiten.Darüber hinaus soll ihre Überwachung die Wirtschaft insgesamt schützen, da Probleme mit Geschäften und anderen finanziellen Aktivitäten größere wirtschaftliche Probleme verursachen können.Ein stürzendes Unternehmen kann beispielsweise Investoren in Panik geraten, was zu wirtschaftlichen Turbulenzen und nachfolgenden Problemen für Menschen führt, die nicht unbedingt direkt am Finanzmarkt beteiligt sind.