Was ist eine Mitteilung?

Eine Bekanntmachungsanmeldung ist ein Dokument, das die Wertpapier- und Exchange Commission (SEC) über einen Anlageberater zur Verfügung stellt.Personen, die Investmentdienstleistungen anbieten möchten, müssen sich bei der SEC registrieren und bestimmte Standards erfüllen, um zu praktizieren.Darüber hinaus können einzelne Staaten Kopien dieser Dokumente verlangen, damit sie die Echtheit von Anlageberatern in ihren Regionen überprüfen können.Dieses Formular muss regelmäßig aktualisiert werden und steht den Kunden zur Verfügung.

Die SEC erfordert die Verwendung des Adv -Formulars für Bekanntmachungen.Dies umfasst zwei Komponenten.Abschnitt 1 enthält allgemeine Informationen über Berater und Unternehmen, einschließlich Standort, Aufzeichnungen über Disziplinarmaßnahmen und Erfahrung.Aktuelle Kontaktinformationen sollten ebenfalls zur Verfügung gestellt werden.Eine Reihe von Boxen ist für Berater bereitgestellt, um das Formular auszufüllen, um sicherzustellen, dass sie alle erforderlichen Informationen enthalten.

Im zweiten Teil des Bekanntmachungsformulars müssen Berater Broschüren über die von ihnen angebotenen Dienstleistungen bereitstellen, deren Gebühr, ihre Gebühr anbieten.Zeitpläne und andere Geschäftsinformationen.Diese Dokumente sind in einfacher Sprache geschrieben, damit sie von Investoren leicht verstanden werden können.SEC -Regulierungsbehörden überprüfen sie, um festzustellen, ob die Offenlegungen angemessen sind, und um sicherzustellen.Dieses Formular kann Informationen über die Qualifikationen, Erfahrung und Dienstleistungen der Person liefern, um einem Kunden zu entscheiden, ob der Berater geeignet ist.Das Formular sollte aktuell sein, was darauf hinweist, dass der Anlageberater die Registrierungsanforderungen aufrechterhält.Im Falle von Änderungen informieren Berater ihre Kunden und aktualisieren die Bekanntmachung, um die SEC über die Situation zu informieren.Übergänge können auftreten, wenn Menschen Unternehmen wechseln, neue Unternehmen gründen oder ihre Unternehmen verkaufen, und diese müssen dokumentiert werden.

Regulierung von Anlageberatern soll Mitglieder der Öffentlichkeit schützen.Durch die Erfordernis einer Mitteilungsanmeldung können die SEC und einzelne Staaten überwachen, wer als Anlageberater arbeitet, welche Arten von Dienstleistungen angeboten werden und ob Menschen für die Arbeit qualifiziert sind.Bei Beschwerden und Streitigkeiten kann diese Dokumentation wichtig werden.Kunden können Beschwerden direkt bei der SEC einreichen, wenn sie der Ansicht sind, dass Informationen gefälscht sind oder wenn sie mit ihren Beratern Streitigkeiten haben, die auf andere Weise nicht behoben werden können.Disziplinarmaßnahmen können berücksichtigt werden, wenn Vorschriften oder rechtliche Ethik missachtet wurden.