Was ist ein Wells -Kenntnis?

Eine Wells -Bekanntmachung ist ein Brief, in dem ein Unternehmen darüber informiert wird, dass es untersucht wird, weil es möglicherweise einen Verstoß in Bezug auf Finanzen oder Finanzberichterstattung begangen hat.Das Schreiben ist keine Notwendigkeit, aber in den Vereinigten Staaten machen die Securities Exchange Commission (SEC) und die National Association of Securities Dealers (NASD) ihn zu einem Standard -Teil ihres Verfahrens.Die Wells-Bekanntmachung wird häufig als erster Schritt zur Durchsetzung von Bestimmungen gemäß dem Sarbanes-Oxley Act von 2002 und anderen ähnlichen Regulierungsgesetzen verwendet.

Die Wells-Bekanntmachung enthält viele wichtige Informationen.Es erzählt dem Unternehmen zuerst, welche Verstöße gegen eine Aufsichtsbehörde glaubt, dass sie stattgefunden hat.Die Mitteilung kann die möglichen Strafen für den mutmaßlichen Verstoß ergeben.Es bietet den Firma -Administratoren auch eine Möglichkeit, mit der Person in Kontakt zu treten, die den Verstoß überprüftFinanzinformation.Es darf nicht gesendet werden, wenn die Aufsichtsbehörden der Ansicht sind, dass ein Unternehmen möglicherweise einfach einen Fehler in seiner Berichterstattung gemacht hat.Eine Wells -Bekanntmachung ist daher ein wichtiger Indikator dafür, dass die SEC oder die NASD der Ansicht ist, dass das Unternehmen zielgerichteten Betrug begangen hat.Als nächstes muss sich das Unternehmen an die Person wenden, die die Entscheidung treffen wird.Die Kontaktinformationen dieser Personen sind in der Mitteilung aufgeführt.Dies geschieht normalerweise über einen Brief, obwohl von Zeit zu Zeit auch verbale Gespräche während des Prozesses stattfinden können.Wenn ein Unternehmen nicht auf die Mitteilung reagiert, wird es wahrscheinlich unter Verstoß gegen die Anklagen festgestellt und zivilrechtliche Sanktionen unterzogen.

Wenn die Administratoren der Ansicht sinddie Angelegenheit vor Gericht bringen.Die Zuständigkeit solcher Angelegenheiten liegt in der Regel eher in einem Bundesgericht als in einem örtlichen oder staatlichen Gericht.Die meisten Gesetze, die sich mit finanziellen Angelegenheiten befassen, werden auf Bundesebene verabschiedet.

Nur börsennotierte Unternehmen erhalten einen Brunnenbekanntmachung, da ihr Hauptzweck darin besteht, Investoren vor betrügerischen Praktiken zu schützen.Wenn ein privat gehaltenes Unternehmen betrügerisch ist, wird dies wahrscheinlich von einer anderen Agentur wie dem Internal Revenue Service behandelt.Private Unternehmen unterliegen immer noch einigen der gleichen Anforderungen wie öffentliche Unternehmen, aber die Verfahren für die Durchsetzung können je nach Situation etwas unterschiedlich sein.