Was ist Serie 14?

Serie 14 ist eine Prüfung, die von Compliance -Beauftragten abgelegt werden muss, die bei den New Yorker Börsenmaklerunternehmen (NYSE) in den USA beschäftigt sind.Jede Person, die 10 oder mehr Personen beaufsichtigt, die Compliance -Aufgaben ausführen, muss die Prüfung der Serie 14 bestehen, um sicherzustellen, dass sie über ausreichendes Wissen und Schulungen verfügen, um ihre Jobfunktionen auszuführen.Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) stellt sicher, dass alle Compliance-Beauftragten für Broker in den USA dieser Anforderung entsprechen.

Diese Prüfung besteht aus 110 Multiple-Choice-Fragen mit einer dreistündigen Frist.Es erfordert eine Punktzahl von 70 Prozent, um die Prüfung zu bestehen, kann jedoch zurückerobert werden, wenn sie fehlgeschlagen sind.Jedes Mal, wenn er oder sie die Prüfung der Serie 14 ablegt, wird eine Gebühr für eine Person erhoben.Die Prüfung wird an Teststandorten in den meisten mittleren bis großen Städten in den USA durchgeführt, und es gibt keine Voraussetzungen für die Einführung.

Die Schöpfer der Prüfung der Serie 14 gehen davon ausVorschriften, aber es erfordert Fachwissen in bestimmten Themen, um die Prüfung zu bestehen.Zu den in der Serie 14 behandelten Themen gehören der Handel mit den Primär- und Sekundärmärkten, Regeln des städtischen Wertpapiervorstandes (MSRB), finanzielle Verantwortung, Verkaufsaufsicht, Kundenkontenaufsicht und Compliance.Es gibt mehrere Ressourcen im Internet, die Ausbildungs- und Schulungsmaterialien für diese Prüfung bereitstellen, und es gibt Bücher, die sogar Praxisprüfungen enthalten.

Ein Abschnitt der Serie 14 umfasst die MSRB -Regeln.Der US -Kongress gründete 1975 die MSRB, um Unternehmen in der Stadtbranche zu überwachen.Es unterhält Regeln, um die Anleger zusammen mit staatlichen und lokalen Regierungen und anderen Unternehmen zu schützen, deren Kredit von kommunalen Wertpapieren unterstützt wird.Die Regeln der MSRB wurden geschaffen, um Manipulation und Betrug auf dem Markt zu verhindern und die Mechanismen eines offenen Marktsystems zu unterstützen.Zum Beispiel hat die MSRB Richtlinien für Händler in BezugUnternehmen, einschließlich aller Broker, in den USA stellt sicher, dass Unternehmen in der Wertpapierbranche fair und ehrlich sind.Neben der Verwaltung der Prüfung der Serie 14 bietet sie auch Ausbildung und Registrierung für Mitarbeiter und Unternehmen, schreibt Regeln und setzt Bundesgesetze durch.FINRA schützt und befürwortet für Investoren, indem sie einzelne Investoren und die Marktregulierung der US -Aktienmärkte wie NYSE aufklären.