Was ist Serie 24?

Serie 24 ist die Finanzindustrieregulierungsbehörde (FINRA) General Securities Principal Lizenz.Es bezieht sich auch auf die von FINRA verwaltete professionelle Lizenzprüfung desselben Namens.Die Lizenz der Serie 24 qualifiziert einen Wertpapierbranche -Fachmann für die Überwachung oder Verwaltung einer Securities Brokerage -Filiale oder eines Büros.Die Qualifikationsprüfung ist in fünf Abschnitte unterteilt: Aufsicht des Investmentbanking, Underwriting und Forschung;Überwachung der Handels- und Marktherstellung;Aufsicht des Maklerbüros;Vertrieb und allgemeine Mitarbeiterüberwachung;und Einhaltung der finanziellen Verantwortungsregeln.Es besteht aus 155 Fragen, von denen 150 bewertet werden, und dauert maximal 3-1/2 Stunden mit 70% der minimalen Bestehenszahl.SERIE 62 oder SERIE 82 Prüfung, um sich für die Lizenzprüfung der Serie 24 zu registrieren.Sie müssen auch von einem FINRA -Mitglied gesponsert werden.Im Allgemeinen besteht das Sponsoring, die Vorbereitung und das Erwerb eines oder mehrerer FINRA-Lizenzen Teil der Schulung, die neue Wertpapiermaklerbeschäftigte erhalten, wenn sie in FINRA-Member-Broker eingestellt werden.Diejenigen, die ihre Prüfungen bestehen, müssen ihre Lizenzen bei dem FINRA-Mitglied der Broker-Dealer registrieren, der sie beschäftigt und ihre Aktivitäten überwacht.FINRA, ehemals als National Association of Securities Dealers (NASD) bekannt, ist eine selbstregulatorische Organisation für Finanzpapierindustrie, die größte dieser Art im Land.Nach Genehmigung der US -amerikanischen Securities Exchange Commission wurde 2007 gegründet und ist für die Aufsicht über regulatorische und Compliance -Überwachung von rund 4.700 Maklerunternehmen, 167.000 Niederlassungen und 637.000 registrierten Wertpapiervertretern verantwortlich.Jede Person, die von einer FINRA -Mitgliedsfirma beschäftigt und an ihrem Wertpapiergeschäft beteiligt ist, muss sich bei FINRA registrieren.Dazu gehören Partner, leitende Angestellte, Direktoren, Filialleiter, Abteilungsleiter und Verkäufer.

Eines der Hauptziele der Serie 24 ist es, ein Kandidatenwissen über Treuhandverpflichtungen beim Handel mit Kundenkonten gründlich zu testen.Die typischen täglichen Aktivitäten und Verantwortlichkeiten eines allgemeinen Wertpapier-Kapitals erstrecken sich jedoch nicht über die Kenntnis der Regeln und Vorschriften für den Umsatz, der Handel und die Geschäftstätigkeit der Wertpapiervermittlungen.Eine wichtige Fähigkeit ist die Fähigkeit, professionell mit Kundenanforderungen und Meinungsverschiedenheiten umzugehen.Andere umfassen in der Regel die Fähigkeit, Mitarbeiter zu verwalten und Meinungsverschiedenheiten und Meinungsverschiedenheiten zwischen Wertpapiermakler und Management sowie zwischen Wertpapiermakler selbst in Bezug auf Probleme wie Kundenabdeckung, Provisionen und Ausgaben in Einklang zu bringen.