Was ist Serie 27?

Eine Serie 27 ist eine Lizenz, die es jemandem ermöglicht, als Finanzbetriebsleiter einer FINRA -Mitgliedsfirma der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) zu arbeiten.Diese Lizenz erfolgt durch eine Prüfung, die als Prüfung der Serie 27 bekannt ist.Nach der Lizenz ist eine Person berechtigt, Aufgaben wie die Übermittlung der erforderlichen Berichte an die Securities and Exchange Commission (SEC) zu erledigen.Es gibt keine Voraussetzungen für die Prüfung, die es den Menschen ermöglichen, sie zu nehmen, sobald sie sich fertig fühlen.

Es gibt 145 Fragen zur Prüfung der Serie 27, in denen Themen wie die Wartung von Aufzeichnungen, Vorschriften für die Geschäftstätigkeit von Finanzunternehmen behandelt werden.und Kapitalanforderungen.Testteilnehmer haben dreieinhalb Stunden Zeit, um die Prüfung abzulegen.Externe Tools und Notizen sind nicht gestattet, obwohl Personen, die für die Prüfung Kratzpapier benötigen, es von einem Testadministrator anfordern können.

Sobald jemand die Prüfung bestanden hat, wird eine Lizenz der Serie 27 ausgestellt.FINRA -Mitgliedsfirmen können Mitarbeiter sponsern, die daran interessiert sind, Zertifizierungen zu erhalten, damit diese Mitarbeiter in einer Vielzahl von Positionen arbeiten können.Die Personen können sich auch dafür entscheiden, Zertifizierungsprüfungen unabhängig abzulegen und sich für Jobs mit bereits in der Hand in der Hand zu befindlichen Bewerben bewerben.Eine regelmäßige Verlängerung von Zertifizierungen ist verpflichtet, zu bestätigen, dass die Menschen mit den Branchenstandards Schritt halten.Es gibt spezifische Richtlinien für die Offenlegungsberichte, die sie einreichen müssen, und eine Person mit einer Serie 27 -Lizenz ist mit den Einzelheiten dieser Richtlinien vertraut und kann diese Berichte unabhängig einreichen.Als Chief Financial oder Operations Officer fungiert diese Person ein wichtiger Bestandteil des Personals eines Unternehmens und wird darauf angewiesen, rechtliche und ethische Standards für Mitglieder festzuhalten.

Eine Person mit einer Serie 27 -Lizenz kann Arbeit findenin einer Vielzahl von Umgebungen mit einer Auswahl von Unternehmen.Bei der Beantragung von Arbeitsplätzen können Personen prüfen, ob sie bereits Lizenzen abhalten müssen oder ob sie in einer Junior -Position mit der Arbeit mit dem Studium zur Zertifizierung beginnen und eine Zertifizierung mit dem Sponsoring des Unternehmens erhalten können.Klassen und Testvorbereitungsmaterialien, mit denen sich Menschen auf die Prüfung vorbereiten können, sind aus einer Reihe von Quellen erhältlich und ermöglichen es den Menschen, Übentests durchzuführen und detaillierte Studienführer zu übernehmen, die die Themen des Tests abdecken, um zu bestätigen, dass sie bereit sind.Wenn Menschen den Test nicht bestehen, können sie ihn wiederholen.