Was ist Serie 72?

Serie 72 ist eine von 39 Professional-Lizenzprüfungen der Finanzbranche Regulatory Authority (FINRA), der Selbstregulierungsorganisation der US-amerikanischen Wertpapierbranche, an diejenigenSecurities Brokerage oder Investment Bank.Formal als staatliche Securities Limited Repräsentant für Qualifikationsprüfung bekannt

, FINRAS Series 72-Test qualifiziert Einzelpersonen als registrierte Vertreter, die ein Mitglied des Mitglieds in staatlichen Wertpapieren, Wertpapieren und Hypotheken von Agenturen abwickeln konnten.

Serie 72 ist eine geschlossene Prüfung, die aus 100 Multiple-Choice-Fragen besteht.Die Kandidaten erhalten einen grundlegenden elektronischen Taschenrechner und Kratzpapier.Die Testteilnehmer erhalten maximal drei Stunden, um die Prüfung der Serie 72 abzuschließen, und benötigen eine Mindestpunktzahl von 70, um zu bestehen.Die Kandidaten müssen von einer FINRA -Mitgliedsfirma gesponsert werden, um die Prüfung abzulegen.

Eine Lizenz der Serie 72 ist ein frühzeitiger Sprungbrett auf einem Karriereweg in der Securities Brokerage-, Handels- und Investmentbanking -Branche, genauerdie sich entschieden haben, auf den Märkten für US-Regierung, Regierungsbehörde oder staatlich unterstützte Hypotheken-Securities-Märkte (MBS) zu arbeiten.Die Prüfung der Serie 72 ist in sechs Abschnitte unterteilt: staatliche Wertpapiere;hypothekenbesicherte Wertpapiere;verwandte Wertpapier- und Finanzinstrumente;Wirtschaftstätigkeit, Regierungspolitik und das Verhalten von Zinssätzen;Vorschriften der Wertpapierbranche und rechtliche Überlegungen;und Kundenüberlegungen.

Angesichts der Größe des US -amerikanischen Marktes für Haushalts- und Immobilienmarkte der US -Regierung sind die in der Serie 72 -Prüfung behandelten Finanzpapiermärkte die größten, liquidesten und am aktivsten gehandelten Märkte ihrer Art in der Welt.Auf der anderen Seite ist es ratsam, dass potenzielle Kandidaten bei ihrer Sponsorfirma sich selbst eingehen, um sich selbst zu versichern, dass sie keine allgemeinere Wertpapier -Lizenzprüfung ablegen müssen, z.

FINRA ist die größte Selbstregulierungsorganisation für Wertpapiere in den USA in den USA, die die New Yorker Börse (NYSE), die NYSE Regulation, Inc. und die National Association of Securities Dealers, 2007 nach Genehmigung durch die USA durch die USA konsolidieren, wurde 2007 durch die US-amerikanischen Association of Securities-Händler gegründet, die durch die USA durch die US-amerikanischen Händler gegründet wurden.Securities Exchange Commission.Es ist verantwortlich für die Aufsichtsbehörde und die Compliance -Überwachung von rund 4.700 Maklerunternehmen, 167.000 Niederlassungen und 637.000 registrierten Wertpapiervertretern.Jede Person, die von einer FINRA -Mitgliedsfirma beschäftigt und an ihrem Wertpapiergeschäft beteiligt ist, muss sich bei FINRA registrieren.Dazu gehören Partner, Beamte, Direktoren, Zweigstellenmanager, Abteilungsleiter und Verkäufer.