Was ist die Securities and Exchange Commission (SEC)?

In den Vereinigten Staaten ist die Securities and Exchange Commission (SEC) eine Bundesbehörde, die den Verkauf und den Handel von Wertpapieren und ähnlichen Investitionen reguliert.Die SEC schützt die Anleger und fördert die Marktentwicklung mit dem Ziel, die globale Rolle von Amerika als wirtschaftliches Kraftpaket aufrechtzuerhalten.Die Agentur wurde 1934 im Rahmen einer regulatorischen Reaktion auf die Ereignisse des Börsencrashs von 1929 gegründet, bei dem die Bundesregierung schließlich die Notwendigkeit einer Regulierung von Investitionen in den USA erkannte.Die SEC hat seinen Hauptsitz in Washington, DC, und verfügt über ein staatliches Personal von fünf ernannten Kommissaren und 11 regionalen Ämtern, die Gesetze im Zusammenhang mit Investitionen ändern und durchsetzen.

Einer der wichtigsten Teile der SECS -Mission ist die Aufrechterhaltung eines transparenten Marktes.Die Agentur reguliert den Wertpapierhandel in den USA stark und fordert die Unternehmen auf, im Laufe des Jahres zahlreiche Dokumente einzureichen, die zusammen eingerichtet werden können, um ein genaues Image der Gesamtgesundheit der Gesamtverwaltung der Unternehmen zu bieten.Diese Dokumente werden in einer öffentlichen Datenbank verwaltet, die von jedem überprüft werden kann und über das elektronische Dokumentationssystem auf der Agentcys -Website leicht verfügbar sind.Die SEC kann eine Prüfung eines Unternehmens anordnen, das sie von rechtswidrigen Praktiken vermutet und Verstöße des Gesetzes vor Gericht bringen.verkaufe sie.Börsenmakler, Händler und Börsen müssen durch die SEC gehen und einer regelmäßigen Inspektion unterliegen, um sicherzustellen, dass sie ihren Kunden gut bedienen.Verbraucher können Berichte über unfaire Praktiken bei der Agentur einreichen und sollten die umfangreichen verfügbaren Dokumentationen zu öffentlichen gehandelten Unternehmen nutzen.Unternehmen, die daran interessiert sind, börsennotiert zu werden, müssen vor dem Erstpersonal Dokumente bei der SEC einreichen, bevor die Agentur ein großes Personal unterhält, um Unternehmen zu helfen, ihre Vorschriften einzuhalten.Unternehmen, die Dokumente bei der SEC einreichen müssen, verwenden eine große Datenbank mit Dokumenten, die Anweisungen und Vorschriften enthält, und können sich auch mit den Mitarbeitern der Agentur wenden, um sicherzustellen, dass sie das Gesetz einhalten.

Eine weitere wichtige Funktion der SEC ist die Verbraucherbildung.Jeder, der an Investitionen interessiert ist, kann über die Agentur zu wertvollen Informationen und Ratschlägen zugreifen, einschließlich Veröffentlichungen und Workshops über sichere Investitionen.Die SEC kann auch Informationen zu Karrieren im Investitionsbereich anbieten und ein Personal unterhalten, um Beschwerden und Probleme der Verbraucher zu behandeln.Wenn eine Verbraucherbeschwerde für Untersuchungen als würdig angesehen wird, kann die SEC das beleidigende Unternehmen oder eine Einzelperson vor einem Gericht vor Gericht stellen und möglicherweise illegale Gewinne zurückerhalten.