Was macht ein externen Broker?

Ein externer Broker ist eine Person, die in die Aktien- oder Immobilienmärkte entweder in ihrem eigenen Namen oder in das von Kunden investiert, aber kein Mitglied einer Börse ist.Da nur Mitglieder einer Börse offiziell Transaktionen durchführen können, übergibt ein externen Broker seine tauschbasierten Geschäfte an ein Mitglied des entsprechenden Austauschs für Maßnahmen.Die Ausnahme davon ist eine Sicherheit, die direkt übertroffen wird (OTC) oder elektronisch außerhalb der tatsächlichen Börsen, die ein externer Broker behandelt.

Bestimmte Wertpapiere erfüllen die Anforderungen für die Auflistung an einer Börse aufgrund des begrenzten Handelsvolumens, der unzureichenden Kapitalisierung durch das Unternehmen und andere.Diese Wertpapiere, die häufig als Penny-Aktien bezeichnet werden, gelten als Hochrisikokaptationsinvestitionen, die Makler der Agentur nicht bewältigen werden.Eine der Hauptaufgaben für externe Broker besteht daher darin, diese Art von Wertpapieren für interessierte Investoren zu erledigen.Um Interessenkonflikte in der Transaktion zu vermeiden, kann die Agentur einen externen Broker einstellen, der entweder im Namen des Käufers oder des Verkäufers handelt.In Immobilien kann ein externer Broker als Käufermakler bezeichnet werden, wenn er oder sie ein unabhängiger Agent ist, der einem Kunden hilftIn der Vergangenheit, insbesondere in Großbritannien, wurden externe Maklerjobs als krumme Aktivitäten diskreditiert und sie wurden als Bucket Shop Keepers bezeichnet.Ein solcher Provisionsmakler kaufte oder verkaufte Wertpapiere nicht, sondern würde im Wesentlichen Wetten darauf legen, ob sie im Namen der Kunden steigen oder an Wert fallen würden.Dies war mit dem Buchmacherhandwerk für Glücksspiele vergleichbar, obwohl viele Bucket Shop Keepers legitime Unternehmen führten.Die Praxis war auch auf dem in Chicago in den USA in den USA zentrierten Rohstoff -Handelskunst üblichAgentur, bestimmte staatliche Anforderungen müssen noch erfüllt werden, um aktiv Wertpapiere zu handeln.In den USA muss ein Makler vier Monate lang für ein Maklerhaus arbeiten, bevor er oder sie die allgemein registrierte Prüfung ablegen kann. Danach kann er oder sie selbst operieren.Einige Staaten in den USA verlangen auch einen Makler, um die Uniform Securities Agents staatliche Rechtsprüfung zu bestehen.Andere Nationen haben ähnliche Anforderungen, wobei Kanada die Lizenzierung durch Kanada verlangt, zwei Teile des Canadian Securities Course (CSC) und des Handbuchs für Verhaltenspraktiken zu verabschieden.In Hongkong muss ein Makler drei Jahre lang in einem lizenzierten Broker -Haus arbeiten, und zwei Prüfungen sind in Großbritannien gemäß Titel XII, dem Chartered Institute for Securities and Investment, erforderlich.