¿Qué es la serie 63?
Serie 63 es una certificación que permite a las personas actuar como agentes de valores, obteniendo y procesando órdenes de procesamiento para todos los tipos de valores en nombre de los clientes. Se administra de forma estatal en los Estados Unidos. Las personas que deseen trabajar como agentes, representantes y vendedores en la industria de valores deben aprobar exámenes de licencia como la Serie 63, con el examen específico requerido dependiendo del tipo de trabajo que un candidato quiere hacer. Estas pruebas se administran regularmente en los Estados Unidos por una tarifa.
En el caso de la serie 63, las personas primero deben aprobar una prueba de conocimiento base, ya sea el examen de la serie 6 o 7. Una vez que hayan pasado, pueden solicitar tomar la serie 63 en el estado donde desean practicar. El examen incluye 65 preguntas, cinco de las cuales son experimentales. Los examinados tienen una hora y 15 minutos para completar el examen y pueden solicitar papel de rascar, aunque generalmente no es necesario. La prueba verifica el conocimiento de las regulaciones estatales PERTAEn la venta de valores.
Los examinados deben obtener al menos un puntaje del 72% para aprobar la prueba. Después de aprobar la Serie 63, pueden tener licencia y pueden comenzar a practicar, trabajando para ellos o una agencia. Es común que las personas que recién están comenzando en la industria de valores sean patrocinadas para sus pruebas por sus empleadores, y el empleador pagó la prueba y proporciona acceso a la preparación de pruebas.
También conocido como el examen de derecho estatal de agentes de valores uniformes, la Serie 63 fue desarrollada por la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA), una organización comercial con un enfoque en proteger a los consumidores estableciendo estándares y regulación de la industria de valores. La prueba es administrada por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), la misma organización responsable de la administración de otros exámenes de calificación a las personas que desean trabajar en el titularioIndustria del IES.
Las personas que fallan la prueba pueden retomarla, aunque el fracaso es relativamente raro mientras las personas pasen algún tiempo preparándose. Varias compañías hacen materiales de preparación de pruebas de la Serie 63, incluidas pruebas de práctica y guías de estudio, y la propia NASAA publica una guía de estudio destinada a familiarizar a las personas con lo que estará en la prueba. Estos materiales están disponibles en Internet y también a través de programas de pedidos por correo. Además, algunas organizaciones ofrecen preparación de pruebas en el aula, a veces puesto a disposición a través de una bolsa de valores u otro mercado financiero.