Comment devenir un examinateur de conformité?

Les examinateurs de conformité mènent des audits sur les organisations et les entreprises pour s'assurer que les employés se conforment aux politiques de l'entreprise ainsi qu'aux lois régionales et nationales de conformité.Bien que les emplois de conformité se trouvent dans diverses industries, bon nombre de ces rôles se concentrent principalement sur les problèmes comptables et financés.Par conséquent, à part acquérir une certaine expérience spécifique à l'industrie, une personne souhaitant devenir un examinateur de conformité peut devoir terminer un diplôme lié aux finances.

Dans de nombreux pays, les agences de réglementation bancaire utilisent les examinateurs de conformité;Ces personnes sont chargées de veiller à ce que les banques aient des actifs en espèces suffisants pour couvrir les responsabilités en cours.De plus, les examinateurs sont chargés de s'assurer que les agents de prêt et les souscripteurs rassemblent la documentation appropriée avant de prolonger le crédit aux consommateurs et aux entreprises.Quelqu'un souhaitant devenir un examinateur de conformité pour une autorité de réglementation bancaire doit avoir une expérience bancaire antérieure.Généralement, les officiers supérieurs de la banque qui ont travaillé comme prêteurs ou directeurs de banque peuvent postuler à ces rôles.De nombreux organismes de réglementation préfèrent embaucher des banquiers expérimentés titulaires d'un diplôme universitaire en finance, en comptabilité ou en sujets similaires.

Mis à part les banques, les examinateurs de conformité sont souvent employés par les régulateurs de valeurs mobilières.Ces personnes garantissent que les courtiers et les commerçants d'actions ne mènent pas de transactions non autorisées.En outre, les examinateurs examinent les dossiers financiers des entreprises cotées en bourse pour s'assurer que le public est au courant des problèmes sous-jacents qui peuvent avoir un impact sur la valeur des titres émis par ces sociétés.Quelqu'un souhaitant devenir un examinateur de conformité pour une agence de réglementation des valeurs mobilières doit avoir une expérience antérieure de travail dans le domaine de l'investissement en tant que courtier ou représentant des investissements.En raison de la nature complexe des titres, de nombreux agences exigent que les candidats ont des diplômes avancés en économie ou en sujets connexes.

Bien que de nombreux examinateurs se préoccupent des réglementations financières, certains examinateurs sont chargés de veiller à ce que les entreprises se conforment aux autres types de lois.Un avocat agréé peut être en mesure de devenir un examinateur de conformité pour une agence qui garantit que les entreprises se conforment aux lois régionales ou nationales régissant les lois contractuelles, les divulgations publicitaires et d'autres types d'informations.En plus d'être avocat, les agences de réglementation préfèrent normalement embaucher des personnes qui ont une expérience pertinente de l'industrie, auquel cas l'avocat employé par une entreprise hypothécaire peut être en mesure d'obtenir un emploi en tant qu'examinateur de conformité à l'industrie hypothécaire.

Certaines entreprises emploient des examinateurs de conformité internequi veillent à ce que le personnel suive les procédures de l'entreprise ainsi que les lois locales et nationales.Ces personnes effectuent souvent des audits mensuels ou trimestriels des départements de l'entreprise.Les salaires des directeurs ministériels peuvent être touchés par les résultats des examinateurs.En règle générale, les examinateurs internes sont des employés de l'entreprise expérimentés qui ont une expérience de gestion préalable et, dans de nombreux cas, les entreprises exigent également que ces personnes aient des diplômes universitaires en matière de sujets liés aux affaires ou aux finances.