Qu'est-ce qu'une feuille bleue?

Une feuille bleue est un rapport envoyé par une société de compensation pour fournir des informations à la Securities and Exchange Commission (SEC) sur ses activités.Ces documents sont envoyés par demande de la SEC et ils sont également utilisés par d'autres organismes de réglementation pour surveiller les activités commerciales.Le fait de ne pas envoyer une feuille bleue sur demande peut être un motif de pénalités légales, car les entreprises impliquées sur les marchés financiers devraient se conformer aux décisions réglementaires conçues pour faciliter la surveillance, la réglementation et la sécurité des investisseurs.

Jusqu'à la fin des années 1980, cette documentation étaitEnvoyé sur des draps bleus littéraux, expliquant le nom.Avec l'avènement des techniques de dépôt électronique, les entreprises ont commencé à passer à des feuilles bleues électroniques, et aujourd'hui, le dépôt électronique est la méthode préférée.La SEC peut recevoir des dépôts électroniques instantanément, et les dépôts sont compatibles avec ses bases de données, ce qui leur permet d'être rapidement stocké, ainsi que les dépôts et dépôts précédents d'autres sociétés.Cela facilite l'échange rapide d'informations précises.

Sur la feuille bleue, la Société fournit des informations sur les noms de tous les titres gérés par l'entreprise, ainsi que les dates des métiers et les prix auxquels les transactions ont été exécutées.La taille de chaque transaction doit également être signalée, ainsi que les noms des parties impliquées.Ces informations doivent être facilement accessibles à la société de compensation dans ses propres dossiers et si ce n'est pas le cas, il suggère que l'entreprise a des difficultés avec la tenue de dossiers et la surveillance des transactions, un indicateur d'un problème avec la gestion et les procédures des entreprises.Examinez une feuille bleue pour des signes d'irrégularités ou des transactions de préoccupation.Il peut également être comparé à d'autres dépôts publics pour correspondre aux comptes de diverses transactions.Si quelque chose sur une transaction suscite les préoccupations des régulateurs de la SEC, ils peuvent initier une enquête pour en savoir plus sur la transaction et les parties impliquées.Par exemple, une feuille bleue des cabinets de compensation peut révéler des preuves de négociation d'initiés ou d'autres activités de négociation frauduleuses.

Les agences de réglementation comme la SEC devraient surveiller les marchés financiers pour les protéger pour les personnes impliquées dans le commerce de titres et d'autres produits financiers.De plus, leur suivi est conçu pour protéger l'économie dans son ensemble, car les problèmes de métiers et d'autres activités financières peuvent créer des problèmes économiques plus importants.Une entreprise écrasante, par exemple, peut paniquer les investisseurs, entraînant des troubles économiques et des problèmes ultérieurs pour les personnes qui ne sont pas nécessairement directement impliquées sur le marché financier.