Qu'est-ce qu'un service de conformité?

Les départements de conformité sont des entités au sein d'une maison de courtage ou d'une bourse qui visent à s'assurer que toutes les transactions sont effectuées dans le cadre des réglementations applicables.Également connu comme une unité de conformité, le service de conformité prendra en compte les deux normes gouvernementales qui s'appliquent ainsi que toutes les réglementations créées et suivies dans le courtage ou la bourse spécifique.En général, le service de conformité garantit que toutes les transactions sont légales, éthiques et sont dans le meilleur intérêt des clients impliqués.

En ce qui concerne les maisons de courtage et les bourses basées aux États-Unis, le service de conformité sera principalement axé sur la garantie de s'assurer que toutes les transactions sont conformes aux réglementations établies par la Securities and Exchange Commission.Il est de la tâche de la SEC de rédiger une législation qui régit toutes les activités d'investissement aux États-Unis.Le service de conformité de chaque courtage s'assurera qu'il n'y a aucun aspect de la transaction effectuée par l'entreprise qui est illégale de quelque manière que ce soit.Dans le même temps, la maison de courtage peut avoir rédigé certaines réglementations éthiques au-delà des exigences de base de la SEC.Si l'activité commerciale est à découvert qui violait ces éthiques codifiées, un client peut être rejeté ou un courtier qui est en violation peut être coupé de l'entreprise.

Le service de conformité fonctionne dans le but de s'assurer que le fair-play a lieu à tout moment.En plus du traitement ordonné et juridique des commandes des clients, le service de conformité analysera également les transactions effectuées au nom du portefeuille d'investissement de l'entreprise.Ce processus peut aider à s'assurer qu'il n'y a pas de questions sur la manière dont l'entreprise choisit d'investir et aide à fournir des périmètres aux actions des courtiers qui exécutent ces ordres.

En ce qui concerne les bourses, la présence d'un service de conformité est également utile.En évaluant diverses incidences de négociation, il est possible de s'assurer que toutes les activités se déroulent d'une manière acceptable et dans les directives fournies par la juridiction locale.Cela peut aider à minimiser l'incidence des pratiques déloyales telles que le délit d'initié, ainsi que pour identifier les investisseurs qui utilisent des pratiques de trading qui sont discutables.En ce sens, le service de conformité au sein d'une bourse donnée protège tous les investisseurs participants contre une perte en raison de pratiques illégales et contraires à l'éthique de la part de quelques-uns.