Qu'est-ce qu'un courtier exécutif?

Un courtier exécutif est un type de revendeur financier ou de courtier qui est responsable de la finalisation et du traitement d'une commande entrée par un client.Dans le cadre du processus, les courtiers de ce type évalueront l'ordre pour s'assurer qu'il est conforme aux politiques et procédures actuelles et conforme à toute réglementation établie par le marché sur lequel l'ordre sera échangé.Ce n'est qu'après que le courtier exécutif est convaincu que l'ordre est approprié qu'il ou elle passe à l'exécution de la commande au nom du client et le placera pour le commerce sur le marché.

La fonction d'un courtier exécutif est quelque peu différente de celle d'un courtier de compensation.La compensation des courtiers a généralement une interaction directe avec les clients des investisseurs et gérer les processus de conférence avec les clients des métiers potentiels.En revanche, le courtier exécutif se concentre sur ce qui se passe après que le client a demandé qu'un commerce spécifique soit placé pour exécution.En ce sens, ce type de courtier fonctionne comme un gardien qui détermine si la structure de l'ordre répond aux réglementations actuelles et est considérée comme légale et appropriée pour le commerce.Contrairement au courtier de compensation, qui se concentre sur l'aide au client pour obtenir des richesses, le courtier exécutif est principalement préoccupé par la conformité de l'ordre en termes de normes juridiques et de marché.

Lorsqu'un courtier exécutif constate qu'un ordre particulier n'est pas conforme aux normes établies par un marché ou un échange, ou d'une manière ou d'une autre n'est pas entièrement conforme aux réglementations commerciales gouvernementales, ce courtier rejettera l'ordre.Dans la plupart des cas, cela signifie retourner l'ordre rejeté au courtier de compensation, ainsi que les raisons du rejet.Cela fournit au courtier de compensation pour revisiter le problème avec le client, restructurer l'ordonnance afin qu'il soit conforme aux normes de marché et gouvernemental, et de soumettre à nouveau l'ordonnance d'exécution.

Le travail du courtier exécutif profite au marché, au courtage et finalement à l'investisseur.En se concentrant sur les légalités liées à une ordonnance, le courtier protège le marché contre les dommages d'une manière ou d'une autre, peut-être au point d'affecter négativement d'autres investisseurs.Dans le même temps, les efforts du courtier aident à protéger la maison de courtage de la censurée par les fonctionnaires du commerce du gouvernement et, éventuellement, la perte de position sur un marché pendant un certain temps.Ce type de courtier aide également à empêcher les investisseurs de violer sans le savoir les réglementations commerciales et d'éventuellement faire face à des amendes ou même à l'emprisonnement à la suite de l'ordre inapproprié.