Qu'est-ce que la série 11?

Aux États-Unis, la série 11 fait référence à un type spécifique de licence de sécurité qu'un assistant commercial doit avoir avant de pouvoir prendre des commandes de sécurité des clients qui n'ont pas été sollicitées.Afin d'accorder une telle autorité, un examen de la série 11 doit être passé et réussi avec un score satisfaisant.Après avoir été autorisé par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), une personne ayant une approbation de la série 11 est en mesure de travailler sous la supervision et d'aider un courtier agréé détenant une licence de série 7.

Une personne ayant ce type de licence fonctionne strictement dansla capacité d'un assistant.En tant que tel, cette personne exerce des tâches de bureau et est en mesure de prendre des ordres téléphoniques et de les traiter.Avec cette licence, une personne peut également, sous une supervision appropriée, des commandes d'entrée dans les systèmes Posit, SelectNet ou Instinet utilisés par les maisons de courtage pour exécuter automatiquement les métiers.

Afin de passer l'examen de licence, une personne doit être parrainée par des titres qualifiéscourtier ou revendeur.L’examen de la série 11 couvre un large éventail de sujets pour évaluer correctement les connaissances d’un assistant commercial dans des domaines financiers clés.Ces sujets incluent les concepts d'obligations, les différents types de titres et les contrats d'options.La préparation de l'examen prend environ six semaines si une personne étudie en moyenne deux heures par jour.L'examen réel prend environ une heure pour compléter et se compose de 50 questions à choix multiples.

Un licencié de la série 11 ne peut pas offrir des conseils d'investissement ou financiers, et il ne peut pas non plus proposer de recommandations sur les transactions de sécurité.Cette personne est également interdit de solliciter de nouveaux comptes pour son entreprise.Afin de pouvoir exercer ces tâches, une licence supplémentaire, comme une licence de série 7, est requise. En tant qu'assistant, les fonctions d'un licencié de la série 11 sont strictement reléguées à des tâches de bureau spécifiques, quoique spécialisées.Les salaires de ces assistants spécialisés peuvent varier, mais tous sont payés toutes les heures ou selon un salaire prédéterminé.La possession d'une licence de série 11 n'autorise pas un assistant à être payé de commission ou de compensation supplémentaire. Le titre officiel donné aux titulaires de licence de série 11 est celui des représentants adjoints pour le traitement des commandes.Toutes les licences de sécurité, y compris les séries 3, les séries 6, la série 7, les séries 27 et la série 63, s'appliquent à différents postes de valeurs mobilières.Chacun d'eux est soumis aux lois et réglementations énoncées par la Securities Exchange Commission.Les titulaires de licence sont davantage réglementés par la Financial Industry Regulatory Authority, qui supervise chaque entreprise de valeurs mobilières opérant activement aux États-Unis.