Qu'est-ce que la série 24?

Series 24 est la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) General Securities Principal Licence.Il fait également référence à l'examen de licence professionnelle de l'industrie des valeurs mobilières du même nom, qui est administré par la FINRA.La licence de la série 24 qualifie un professionnel de l'industrie des valeurs mobilières pour superviser ou gérer une succursale ou un bureau de courtage Securities.L'examen de qualification est divisé en cinq sections: supervision de la banque d'investissement, de la souscription et de la recherche;supervision des activités de trading et de fabrication du marché;supervision des opérations de bureau de courtage;Ventes et supervision générale des employés;et le respect des règles de responsabilité financière.Il se compose de 155 questions, dont 150 sont notées et dure un maximum de 3-1 / 2 heures avec 70% le score de passage minimum.

Les candidats doivent déjà avoir obtenu une série 7, série 17, série 37, série 38,Examen de la série 62 ou de la série 82 afin de s'inscrire à l'examen des licences de la série 24.Ils doivent également être parrainés par un membre de la FINRA.En général, le parrainage, la préparation pour et l'obtention d'une ou plusieurs licences de FINRA composent une partie de la formation que les nouveaux employés de courtier en valeurs mobilières reçoivent lorsqu'ils sont embauchés dans les maisons de courtage des membres de la FINRA.Ceux qui passent leurs examens doivent enregistrer leurs licences auprès du courtier membre de la FINRA qui les emploie et supervise leurs activités.

ancien connu sous le nom de National Association of Securities Dealers (NASD), la FINRA est une organisation d'autorégulation de l'industrie des valeurs mobilières financières, la plus grande du genre dans le pays.Créée en 2007 après approbation par la US Securities Exchange Commission, elle est responsable de la surveillance réglementaire et de la conformité de quelque 4 700 sociétés de courtage, 167 000 succursales et 637 000 représentants de valeurs mobilières enregistrés.Toute personne employée par une entreprise membre de la FINRA et impliquée dans son activité de valeurs mobilières doit s'inscrire auprès de la FINRA;Cela comprend les partenaires, les dirigeants, les administrateurs, les directeurs de succursales, les superviseurs du département et les vendeurs.

L'un des principaux objectifs de la série 24 est de tester en profondeur une connaissance des candidats des obligations fiduciaires lorsqu'il s'agit de négocier des comptes clients.Les activités et responsabilités de gestion quotidiennes typiques d'un principal des valeurs mobilières s'étendent au-delà de la connaissance des règles et réglementations régissant les ventes, les négociations et les opérations de courtage en valeurs mobilières.Une compétence clé est la capacité de faire face à une manière professionnelle avec les demandes et les désaccords des clients.D'autres incluent généralement la capacité de gérer le personnel et de concilier les désaccords et les différences d'opinion entre les courtiers en valeurs mobilières et la gestion, ainsi que ceux entre les courtiers en valeurs mobilières eux-mêmes concernant des questions telles que la couverture des clients, les commissions et les dépenses.