Qu'est-ce que la série 27?

Une série 27 est une licence permettant à quelqu'un de travailler en tant que responsable des opérations financières d'une entreprise membre de l'autorité de réglementation du secteur financier (FINRA).Cette licence est obtenue en passant un examen, connu sous le nom d'examen de la série 27.Une fois agréé, une personne est admissible à gérer les tâches comme la soumission des rapports requis à la Securities and Exchange Commission (SEC).Il n'y a aucune condition préalable à l'examen, ce qui permet aux gens de le prendre dès qu'ils se sentent prêts.

Il y a 145 questions à l'examen de la série 27, couvrant des sujets comme comment maintenir des dossiers, des réglementations concernant les opérations des sociétés financières,et les exigences de capital.Les candidats ont trois heures et demie pour passer l'examen.Les outils extérieurs et les notes ne sont pas autorisés, bien que les personnes qui ont besoin de papier à gratter pour l'examen puissent le demander à un administrateur de test.

Une fois que quelqu'un passe l'examen, une licence de série 27 est délivrée.Les entreprises membres de la FINRA peuvent parrainer les employés intéressés à obtenir des certifications afin que ces employés puissent travailler dans une plus grande variété de postes.Les gens peuvent également choisir de passer des examens de certification indépendamment et de postuler à des emplois avec des certifications déjà en main.Des renouvellements périodiques des certifications sont nécessaires pour confirmer que les gens respectent les normes de l'industrie.

Les membres de la FINRA sont tenus à des normes élevées s'ils souhaitent conserver leurs adhésions.Il existe des directives spécifiques pour les rapports de divulgation qu'ils doivent déposer et une personne avec une licence Series 27 connaît les détails de ces directives et peut déposer ces rapports indépendamment.Agissant en tant que directeur financier ou des opérations, cette personne est une partie importante du personnel d'une entreprise et s'appuie pour respecter les normes juridiques et éthiques énoncées par la FINRA pour les membres.

Une personne ayant une licence de série 27 peut trouver du travaildans une grande variété de paramètres avec un assortiment d'entreprises.Lorsque vous postulez pour des emplois, les gens peuvent voir s'ils sont tenus de détenir des licences, ou s'ils peuvent commencer à travailler dans un poste plus junior tout en étudiant pour la certification et obtenir la certification avec le parrainage de l'entreprise.Les cours et le matériel de préparation des tests pour aider les gens à se préparer à l'examen sont disponibles à partir d'un certain nombre de sources, et permettra aux gens de passer des tests de pratique et de passer en revue des guides d'étude détaillés couvrant les sujets du test pour confirmer qu'ils sont prêts.Si les gens échouent au test, ils peuvent le reprendre.