Come posso diventare un broker/commerciante?

Per diventare un broker/commerciante, è necessario soddisfare gli standard dell'equivalente della tua nazione della Commissione per i titoli e gli scambi (SEC) negli Stati Uniti.Il denaro viene guadagnato su commissione quando gli investimenti dei tuoi clienti aumentano di valore e le organizzazioni di intermediazione addebitano anche una commissione prestabilita.Un broker/rivenditore deve ottenere qualifiche diverse per vendere diversi tipi di titoli, che prevede la scomparsa di numerosi esami.Altri aspetti del diventare un broker/commerciante includono l'adesione a un'organizzazione che regola la condotta di broker/rivenditori e un altro organo che offre protezione agli investitori.

Un broker/rivenditore è legalmente autorizzato a vendere titoli e vari prodotti di investimento.Questo può essere fatto per conto di un brokeraggio o come broker/commerciante indipendente.Negli Stati Uniti, questa professione è rigorosamente regolata dalla SEC.È necessario soddisfare questi standard esigenti per essere accettati come broker/commerciante autorizzato.

Se diventi un broker/rivenditore, guadagnerai denaro su commissione quando scambierai titoli con i clienti della tua compagnia.Un vantaggio di essere un broker/commerciante indipendente è che si evita le strutture di commissioni e le spese di broker.Indipendentemente dal fatto che tu stia lavorando per un'organizzazione o come individuo, è fondamentale che tu sia registrato presso l'agenzia di regolamentazione necessaria.

Per diventare un broker/rivenditore, è necessario ottenere le licenze e le qualifiche che appartengono ai prodotti di investimentostanno vendendo.I requisiti dipendono dai prodotti che stai vendendo.Negli Stati Uniti, ad esempio, dovrai superare l'esame Serie 6 per vendere rendite e fondi comuni di investimento.Per vendere i titoli direttamente, tuttavia, dovrai anche superare l'esame Serie 7.

Dovresti anche unirti all'organizzazione di regolamentazione finanziaria delle nazioni che è il cane da guardia di Industrys.Negli Stati Uniti, ad esempio, l'Autorità di regolamentazione dell'industria finanziaria (FINRA) è responsabile dell'applicazione di norme e regolamenti, nonché di prestare particolare attenzione alle pratiche etiche di broker/rivenditori.Queste organizzazioni sono generalmente di natura non governativa ma hanno autorità nel settore della brokeraggio.Ciò significa che devi aderire a determinati codici di condotta se si desidera diventare un broker/rivenditore.

Un altro requisito se si desidera diventare un broker/commerciante è quello di unirsi a qualche forma di Investors Security Corporation.Questa è un'organizzazione che rimborsa degli investitori che hanno perso denaro per i titoli perché la società in cui hanno investito è fallita.È simile all'acquisto di una polizza assicurativa per i tuoi clienti e sarà ben accolto.In alcuni paesi, come gli Stati Uniti, ad esempio, tale azione è obbligatoria.