Come posso diventare un esaminatore di conformità?

Gli esaminatori di conformità conducono audit su organizzazioni e aziende per garantire che i dipendenti siano conformi alle politiche aziendali e alle leggi sulla conformità regionali e nazionali.Mentre i lavori di conformità si trovano in vari settori, molti di questi ruoli si concentrano principalmente su questioni relative alla contabilità e alla finanza.Pertanto, oltre a acquisire un'esperienza specifica del settore, qualcuno che desidera diventare un esaminatore di conformità potrebbe dover completare una laurea in finanza.

In molte nazioni, le agenzie di regolamentazione bancarie impiegano esaminatori di conformità;A queste persone hanno il compito di garantire che le banche abbiano a disposizione sufficienti attività in contanti per coprire passività in sospeso.Inoltre, gli esaminatori sono responsabili di garantire che gli ufficiali di prestito e i sottoscrittori raccolgono la documentazione appropriata prima di estendere il credito ai consumatori e alle imprese.Qualcuno che desidera diventare un esaminatore di conformità per un'autorità di regolamentazione bancaria deve avere una precedente esperienza bancaria.In generale, gli alti funzionari bancari che hanno lavorato come finanziatori o gestori di banche sono in grado di richiedere questi ruoli.Molte agenzie di regolamentazione preferiscono assumere banchieri esperti che hanno titoli universitari in argomenti finanziari, contabili o simili.

A parte le banche, gli esaminatori di conformità sono spesso impiegati da regolatori di titoli.Queste persone assicurano che broker e commercianti azionari non effettuano transazioni non autorizzate.Inoltre, gli esaminatori esaminano i registri finanziari delle imprese quotate in borsa per garantire che il pubblico sia a conoscenza di eventuali questioni sottostanti che possono influire sul valore dei titoli emessi da queste società.Qualcuno che desidera diventare un esaminatore di conformità per un'agenzia di regolamentazione dei titoli deve avere una precedente esperienza di lavoro nell'arena di investimento come broker o rappresentante di investimento.A causa della natura complessa dei titoli, molte agenzie richiedono che i candidati di lavoro abbiano una laurea avanzata in economia o argomenti correlati.

Mentre molti esaminatori si occupano delle normative finanziarie, alcuni esaminatori hanno il compito di garantire che le imprese rispettino altri tipi di leggi.Un avvocato autorizzato può essere in grado di diventare un esaminatore di conformità per un'agenzia che garantisce che le imprese rispettino gli statuti regionali o nazionali che regolano le leggi sui contratti, le informazioni pubblicitarie e altri tipi di informazioni.Oltre ad essere un avvocato, le agenzie di regolamentazione normalmente preferiscono assumere persone che hanno un'esperienza pertinente dell'industria nel qual caso l'avvocato impiegato da una società ipotecaria può essere in grado di guadagnare lavoro come esaminatore di conformità del settore ipotecario.

Alcune aziende impiegano esaminatori di conformità internache assicurano che il personale segua le procedure aziendali e le leggi locali e nazionali.Queste persone conducono spesso audit mensili o trimestrali dei dipartimenti aziendali.Gli stipendi dei dirigenti dipartimentali possono essere influenzati dai risultati degli esaminatori.In genere, gli esaminatori interni sono impiegati aziendali esperti che hanno precedenti esperienze manageriali e, in molti casi, le aziende richiedono anche a queste persone di avere una laurea in argomenti di business o finanziamenti.