Come ottengo una licenza Serie 3?

L'ottenimento di una licenza Serie 3 inizia presentando una domanda alla National Futures Association (NFA).L'esame è gestito dall'Autorità di regolamentazione dell'industria finanziaria (FINRA).I candidati devono registrarsi per il test con FINRA e pagare le commissioni applicabili.L'esame Serie 3 è composto da 120 domande a scelta multipla e il tempo assegnato è di due ore e 30 minuti.

Il superamento dell'esame della Serie 3 è un prerequisito per l'adesione all'NFA.La registrazione presso la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e l'adesione all'NFA sono requisiti per i rappresentanti dei titoli nel settore futures.Le persone che richiedono l'adesione alla NFA come consulente di negoziazione delle materie prime (CTA), un operatore di pool di materie prime (CPO) o sono necessarie un numero di altre categorie correlate per ottenere una licenza Serie 3.Le persone in tutte queste categorie devono soddisfare i requisiti di competenza per i prodotti a futuro di sicurezza.

Il test richiesto per una licenza di serie 3 copre le norme e i regolamenti NFA CFTC e NFA.La teoria dei futures e le tecniche di copertura sono ampiamente coperte in questo esame e generalmente richiedono numerosi calcoli matematici.Opzioni, contratti, margine e insediamenti comprendono anche una buona parte del test.Lo schema dell'esame della Serie 3 è disponibile online dall'NFA insieme a informazioni su come applicare.Vari programmi educativi del settore finanziario forniscono aiuti allo studio e test di campionamento, che possono essere utili in preparazione all'esame. La registrazione NFA e il superamento dell'esame sono i passaggi iniziali nella procedura di conformità.Sarà richiesto un profondo controllo dei precedenti Federal Bureau of Investigation (FBI) insieme alle impronte digitali e alle informazioni storiche.I moduli online, le quote di domanda e le quote di iscrizione devono essere completate prima che possa essere emessa una licenza Serie 3.Un account di sicurezza deve essere stabilito con l'NFA e un responsabile della sicurezza designato deve essere registrato.

I requisiti di conformità sono unici per ciascuna categoria, ma tutte le categorie devono mantenere libri e record disponibili per l'ispezione in qualsiasi momento.L'NFA può condurre audit in loco in qualsiasi momento e i record devono essere mantenuti per cinque anni.I materiali promozionali e altre comunicazioni con il pubblico devono rispettare le rigide linee guida NFA e CFTC.

Al fine di sollecitare i clienti, un CTA o CPO deve presentare un documento di divulgazione all'NFA per la revisione.Questo documento deve essere depositato ogni anno e dovrebbe fornire un elenco esaustivo di operazioni commerciali e attività commerciali, compresi i titoli scambiati e lo stile del trading.Questi documenti devono essere consegnati a potenziali clienti, firmati e mantenuti in registri aziendali.Le divulgazioni sono molto tecniche e devono rispettare gli elevati standard delle autorità di regolamentazione. I regolamenti di conformità sono applicati a mantenere una licenza Serie 3.I professionisti dei futures sono considerati auto -regolamentari e devono condurre affari secondo i regolamenti forniti dal CFTC e dall'NFA.I requisiti di conformità annuali includono gli aggiornamenti di registrazione e il pagamento delle quote.La formazione etica e un piano di recupero di emergenza sono tra le ampie doveri e le responsabilità di un professionista dei titoli autorizzato.