Come mi preparo per un audit di istituzione finanziaria?

Almeno una volta all'anno, gli istituti finanziari, come le imprese di investimento e le banche, subiscono un audit di istituti finanziari.I revisori entrano nell'istituzione e rivedono i file e i registri per garantire che l'istituzione finanziaria stia rispettando le leggi e i regolamenti che sono in atto per questi tipi di istituzioni.Il modo migliore per prepararsi a un audit di istituzione finanziaria è mantenere aggiornati i file e i registri e il rispetto delle leggi e dei regolamenti durante tutto l'anno.Ciò allevia la necessità di correre in giro proprio prima che si verifichi l'audit per mettere tutto in ordine.In caso contrario, è necessario assegnare responsabilità alle parti appropriate per la preparazione per l'audit, raccogliere materiali, programmare un incontro con gli ufficiali o i dirigenti dell'istituzione, programmare l'audit e quindi richiedere ulteriori record richiesti.

Ogni istituto finanziario ha dipendenti responsabili di determinati registri e buoni documenti che i revisori esamineranno quando conducono l'audit dell'istituto finanziario.In genere, in un istituto finanziario, è il back office o il dipartimento delle operazioni che mantiene questi registri, quindi tutto ciò che i revisori devono rivedere dovrebbero essere in un posto, se le politiche e le procedure sono state rispettate durante tutto l'anno.I dipendenti che lavorano in questo settore non fungeranno da sorveglianti di ottenere tutti i file in ordine, il che significa che mentre passano attraverso ogni file per assicurarsi che contengano le informazioni che dovrebbero.Potrebbe essere necessario contattare assistenti, banchieri, consulenti finanziari o altri dipendenti dell'istituto finanziario per ottenere qualsiasi informazione mancante.

Come la società si prepara per l'audit dell'istituto finanziario, in genere i principali o i funzionari della Società hanno una riunione.L'incontro in genere fornisce loro un aggiornamento sullo stato su quanto è preparata l'azienda per l'audit.I presidi o i dirigenti possono anche svolgere una parte nella spinta a determinati dipendenti per fare un passo avanti per garantire che la società sia pronta per l'audit.

In genere, i revisori contattano l'istituto finanziario per fissare una data per l'audit dell'istituto finanziario.Quindi, l'istituto finanziario si prepara per l'audit una volta che conoscono la data.Se hai il privilegio di prepararti per l'audit e quindi pianificare la data, una volta che sei pronto o vicino a prepararsi per l'audit, dovrai contattare il revisore per pianificare l'audit.