Cos'è una cattiva consegna?

Una cattiva consegna è la consegna di uno stock che non può essere legalmente trasferito all'Acquirente.Spesso, le ragioni sono benigne e potrebbe essere possibile correggere la situazione in modo che lo stock possa essere trasferito con successo.Nei casi in cui sono coinvolte attività fraudolente, come quando qualcuno vende un titolo senza effettivamente avere il titolo, la situazione può essere segnalata alle autorità di regolamentazione per indagini e potenziali sanzioni come multe o rimozione di licenze commerciali.

Di solito, comporta una cattiva consegnaScarice incomplete o scartoffie prive di sponsorizzazioni.Ciò può accadere per una serie di ragioni, soprattutto quando il trading è pesante e le persone stanno cercando di mantenere numerosi titoli e le loro scartoffie.Quando i titoli cambiano rapidamente le mani in un breve periodo di tempo, a volte le scartoffie possono rimanere indietro e creare una cattiva consegna;Una persona che acquista e si gira per vendere potrebbe non avere ancora i documenti completamente approvati, ad esempio.fornire informazioni sul perché.L'acquirente può fornire i documenti necessari per completare il trasferimento o parlare al venditore del problema e vedere se può essere risolto.Se una cattiva consegna è chiaramente il risultato della frode, deve essere segnalata e quante più informazioni possibili sulla transazione di vendita e le parti coinvolte dovrebbero essere fornite.

possono verificarsi cattive consegne per molte ragioni.Le persone che lavorano con un rappresentante di solito lasciano il lavoro di gestione dei trasferimenti al rappresentante, piuttosto che affrontarlo direttamente.Potrebbero non essere a conoscenza delle cattive consegne fino a dopo il fatto, quando la questione è stata risolta e il trasferimento è stato completato.Le persone che gestiscono le proprie transazioni dovrebbero assicurarsi di mantenere le scartoffie dettagliate, idealmente in duplicazione, in modo che possano trasferire azioni con una confusione minima quando vengono vendute o scambiate.Si consiglia inoltre di guardare i documenti prima di inviarlo per registrare un trasferimento, verificando problemi ovvie come la mancata firma della linea di approvazione.

Il contrario è una buona consegna, in cui le azioni sono fornite per il trasferimento con tutta la loro documentazione per ordinaree la registrazione può essere modificata in modo efficiente per riflettere il nuovo proprietario.Il rapporto tra consegne buone e cattive dipende dal mercato e dalle attività finanziarie in qualsiasi momento, con la maggior parte dei trader che lavorano duramente per evitare cattive consegne.