Cos'è un foglio blu?

Un foglio blu è un rapporto inviato da una società di compensazione per fornire informazioni alla Securities and Exchange Commission (SEC) sulle sue attività.Questi documenti vengono inviati su richiesta della SEC e vengono utilizzati anche da altre agenzie di regolamentazione per monitorare le attività di trading.La mancata inviazione di un foglio blu su richiesta può essere motivo di sanzioni legali, poiché si prevede che le aziende coinvolte nei mercati finanziari rispettano le sentenze normative progettate per facilitare il monitoraggio, la regolamentazione e la sicurezza degli investitori.

Fino alla fine degli anni '80, questa documentazione erainviato su letterali fogli blu, spiegando il nome.Con l'avvento delle tecniche di archiviazione elettronica, le aziende hanno iniziato a passare a fogli blu elettronici e oggi il deposito elettronico è il metodo preferito.La SEC può ricevere istantaneamente i documenti elettronici e i documenti sono compatibili con i suoi database, consentendo loro di essere archiviati rapidamente, nonché riferimenti incrociati con i documenti e i documenti precedenti di altre società.Ciò facilita il rapido scambio di informazioni accurate.

Sul foglio blu, la Società fornisce informazioni sui nomi di eventuali titoli gestiti dall'impresa, insieme alle date delle operazioni e ai prezzi in cui sono state eseguite le operazioni.Le dimensioni di ciascuna transazione devono essere segnalate anche, insieme ai nomi delle parti coinvolte.Queste informazioni dovrebbero essere prontamente disponibili per l'azienda di compensazione nei propri record e, in caso contrario, suggerisce che l'azienda sta avendo difficoltà con la tenuta dei registri e il monitoraggio delle transazioni, un indicatore di un problema con la gestione e le procedure delle imprese.

la SEC puòEsamina un foglio blu per segni di irregolarità o transazioni di preoccupazione.Può anche essere paragonato ad altri documenti pubblici per abbinare i conti di varie transazioni.Se qualcosa su una transazione suscita le preoccupazioni dei regolatori della SEC, può iniziare un'indagine per saperne di più sulla transazione e sulle parti coinvolte.Ad esempio, un foglio blu di compensazione di compensazione può rivelare prove di insider trading o altre attività di trading fraudolente.

Agenzie di regolamentazione come la SEC dovrebbero monitorare i mercati finanziari per proteggerli per le persone coinvolte nel trading di titoli e altri prodotti finanziari.Inoltre, il loro monitoraggio è progettato per proteggere l'economia nel suo insieme, poiché i problemi con le operazioni e altre attività finanziarie possono creare maggiori problemi economici.Una compagnia di crash, ad esempio, può fare il panico agli investitori, portando a turbolenze economiche e successivi problemi per le persone che non sono necessariamente direttamente coinvolte nel mercato finanziario.